基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容(  )。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金

题目
单选题
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容(  )。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,不包括的内容为( )。

A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法

C、对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法

D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法


正确答案:B
解析:本题考查基金销售适用性。基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

第2题:

(2016年)关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。

A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

答案:B
解析:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

第3题:

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

Ⅰ. 信息管理平台建设

Ⅱ. 账户管理制度

Ⅲ. 投资管理能力

Ⅳ. 销售人员能力

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案:C
解析:本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

第4题:

基金销售渠道审慎调查不包括( )。

A.基金代销机构对基金管理人
B.基金管理人对基金代销机构
C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

答案:D
解析:
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

第5题:

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容( )。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法;
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;投资者适当性管理的保障措施和风控制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:D
解析:
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法;对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;投资者适当性管理的保障措施和风控制度

第6题:

关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。

A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查


【答案】B

第7题:

基金销售适用性管理制度至少包括以下( )内容。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级设置、风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察对公募基金募集和销售活动的监管;
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

第8题:

基金销售机构应当建立风险评估信息管理,其包含的内容不包括()。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金管理人和基金投资人进行匹配的方法


正确答案:D
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度;建立风险评估信息管理,应当有对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。D项说法错误。

第9题:

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ.信息管理平台建设
Ⅱ.账户管理制度
Ⅲ.投资管理能力
Ⅳ.销售人员能力

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。参见教材(下册)P150。

第10题:

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容:(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹
配的方法。参见教材(下册)P155。

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