根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()。

题目
单选题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()。
A

基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

B

基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

C

基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

D

基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

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第1题:

中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括( )。

A.诚实守信

B.爱岗敬业

C.勤勉尽责

D.独立客观


正确答案:B
《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》指出,投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责。

第2题:

中国证监会发布的( ),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《基金管理公司内部控制指导意见》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》


正确答案:D
9.D【解析】2008年3月,中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法,该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度,建立和完善交易分配制度。

第3题:

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.

A、2

B、3

C、4

D、1


正确答案:B
解析:根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

第4题:

为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()。

A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶不需要申报

B.公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行申报

C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当需要申报


正确答案:D
本题可以用排除法。

第5题:

为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知,对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。( )


正确答案:√

第6题:

根据《证券投资基金法》的规定,投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理和基金经理助理等。

第7题:

下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是( )。 A.《企业会计准则》 B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》 C.《基金管理公司内部控制指导意见》 D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》


正确答案:C
《企业会计准则》、《商业银行设立基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》属于部门规章,《基金管理公司内部控制指导意见》属于规范性文件。

第8题:

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》需要在交易时间内集中保管手机的人员是( )。

A.公司交易部分负责人、交易员

B.公司研究部分负责人、研究员

C.公司交易部门负责人、基金经理助理

D.公司监察稽核部分负责人、基金经理


正确答案:C
解析:根据基金业协会《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(2009年4月修订),基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括:公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

第9题:

下列人员中,属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。

A. 基金管理公司的董事长

B. 基金管理公司的监事

C. 基金管理公司的财务总监

D. 基金管理公司的督察长


答案:D

第10题:

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,公司不得聘用从其他公司离任未满一定期限的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务,这个期限是()。

A.6个月

B.1个月

C.2个月

D.3个月


正确答案:D
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,公司不得聘用从其他公司离任未满三个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

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