合规部门负责人
合规风险报告路线
合规检查小组
其他途径
第1题:
合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险的存在
B.合规风险发生的可能性
C.合规风险评估结果
D.合规风险产生的原因
第2题:
第3题:
合规性测试结果应通过( )向上汇报。
A.合规部门负责人
B.合规风险报告路线
C.合规检查小组
D.其他途径
第4题:
内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人。
第5题:
第6题:
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )
此题为判断题(对,错)。
第7题:
第8题:
合规管理部门履行的职责包括( )。
A.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
B.通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试
C.持续关注法律、规则和准则的最新发展
D.对新员工进行合规培训
E.制订合规管理计划
第9题:
工作人员接到违反安规的命令,应()。
第10题:
下列合规风险管理流程正确的是()。