开户银行应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对()进行审核。

题目
多选题
开户银行应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对()进行审核。
A

开户证明文件的真实性

B

开户证明文件的完整性

C

开户证明文件的合规性

D

存款银行开户意愿的真实性

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第1题:

下列说法中,错误的是( )。

A.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时,应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件,并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的,应提供经公证的授权委托文件
C.客户委托他人代理开户的,证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在60日内完成回访

答案:D
解析:
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访。

第2题:

境内某外资银行向一外商投资企业发放了一笔外汇贷款,企业申请在开户银行办理开户手续,开户银行应:()

  • A、审核外汇局开户核准件办理
  • B、审核贷款合同办理
  • C、审核该外资行的开户通知书办理
  • D、审核我行公司业务部开户通知书办理

正确答案:C

第3题:

存款人撤销存款账户,必须与开户银行核对账户余额,经开户银行审核同意后,办理销户手续,不用交回各种空白凭证和开户许可证。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

对审核后续活动,下列说法正确的是()

  • A、如需采取纠正、预防或改进措施,此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施,不视为审核的一部分
  • B、受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门
  • C、应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证,但验证不是随后审核活动的一部分
  • D、审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动,通过发挥审核组成员的专长实现增值

正确答案:A

第5题:

在计算机系统是进行首营企业审核资料填写时,审核页面中“开户银行及账号”是否应填写为《开户许可证》载明的账号?


正确答案:首营企业审核材料中“开户银行及账号"必须为《开户许可证》上载明的账号,且户名必须为企业名称。

第6题:

开立同业存放结算账户时应采取多种方式严格审核存款银行提交开户证明文件的()

  • A、真实性
  • B、完整性
  • C、合规性
  • D、开户意愿

正确答案:A,B,C,D

第7题:

食品生产企业经自查发现生产条件不再符合食品安全要求时应当立即()

  • A、停止生产
  • B、对产品进行检验
  • C、采取外部审核措施
  • D、采取整改措施

正确答案:D

第8题:

期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( )


答案:对
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第二条,期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为A。

第9题:

对审核后续活动,下列说法正确的是()。

  • A、如需采取纠正、预防或改进措施,此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施,不视为审核的一部分
  • B、受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门
  • C、应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证,但验证不是随后审核活动的一部分
  • D、审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动,通过发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下,在随后审核活动中不必保持独立性

正确答案:A

第10题:

开户银行必须对存款人开户证明文件的()进行审核。

  • A、副本复印件
  • B、副本原件
  • C、正本复印件
  • D、正本原件

正确答案:D

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