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中小企业板存在哪些风险？深交所采取了哪些措施？

题目
问答题
中小企业板存在哪些风险？深交所采取了哪些措施？
参考答案和解析
正确答案： 从国外市场看，中小企业由于其规模较小，因此股票容易被市场操纵，而且一般认为民营企业存在信息披露及诚信等问题。深交所针对中小企业的风险特点，对中小企业板采取了有别于主板市场的、有针对性的监管措施，以维护正常市场秩序，保护投资者权益。一是针对中小企业板的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排，完善交易信息公开制度，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度等，同时根据市场发展需要，持续推进交易和监察制度的改革创新。二是完善中小企业板块上市公司监管制度，如建立募集资金专户存储制度、推行年度报告业绩说明会制度等措施。自中小企业板设立至今，深交所先后制定、颁布了《中小企业板上市公司诚信建设指引》、《中小企业板上市公司董事行为指引》、《中小企业板保荐工作指引》、《中小企业板投资者权益保护指引》、《中小企业板上市公司公平信息披露指引》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等，从增强中小企业板上市公司诚信意识、提高信息披露水平、建立健全上市公司治理结构及规范运作水平、提高保荐工作质量和加强投资者权益保护等方面不断进行创新，努力把中小企业板打造成“诚信之板”。
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相似问题和答案

第1题：

中小企业板上市公司董事行为要遵循哪些特殊规定？


正确答案: 一是对董事勤勉尽责提出严格要求：
（1）连续两次未亲自出席董事会会议或连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的二分之一，董事必须向深交所做出书面说明；
（2）委托其他董事出席董事会会议必须在委托书中载明明确的意见，不能采用全权委托的方式，独立董事必须委托独立董事；
（3）董事有责任核对公司刊登的信息披露文件；
（4）董事在发现公司或者其他董事和高级管理人员存在严重违规行为时，或发现董事会作出的决议涉嫌违反规定时，必须向保荐代表人和监管机构报告。
二是对董事在审议授权议案、重大融资、重大投资、重大交易、关联交易、对外担保、委托理财、计提减值准备、会计政策变更等重大事项时应关注的重点问题作了详细规定，要求董事发表明确意见并记载于董事会会议记录。
三是制定了董事长特别行为规范，引入董事长公开致歉和引咎辞职制度，要求董事长在公司出现被中国证监会行政处罚或被交易所公开谴责等情形时，发表个人公开致歉声明，情节严重的还应引咎辞职。
四是明确独立董事向年度股东大会述职报告中应包括的主要内容，要求独立董事每年应保证至少十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制制度的建设及执行情况以及董事会决议的执行情况进行现场调查。
此外，深交所发布的《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票行为的通知》要求上市公司在公司章程中明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过50%。

第2题：

中小企业板发行上市审核中主要关注企业哪些问题？


正确答案: （1）发行人改制和设立方面的问题。包括：发起人出资的缴纳情况及产权手续的办理情况；发行人改制方案的合理性及设立程序的合法性；发行人经营业绩的连续性及连续计算的合规性。
（2）公司治理方面的问题。包括：发起人股东大会、董事会、监事会独立履行职责的情况；发行人内部控制制度的完整性、合理性及有效性；发行人生产经营体系的完整性及资产、业务、人员、财务、机构的独立性；实际控制人的财务状况、盈利能力及独立生存能力；发行人与实际控制人及其所属企业之间的同业竞争情况及对发行人的生产经营的影响；关联交易本身存在的合理性及关联交易定价政策的公允性、关联交易披露的完整性；关联交易金额占公司收入、成本及利润的比例。
（3）经营成果和财务状况方面的问题。发行人财务会计文件是否公允反映发行人财务状况及经营成果；是否存在重大的财务风险。包括但不限于：发行人选择运用的会计政策和会计估计是否恰当遵循谨慎、一贯性的原则；发行人会计核算收入、成本、费用是否符合有关会计制度、会计准则的规定；发行人的主要会计科目变化较大，公司是否有合理的解释说明；会计科目之间的勾稽关系是否正确；发行人是否存在不能依靠其自身经营获取盈利，公司持续经营和发展能力存在重大不确定性的情况；发行人是否存在资产评估的评估假设、评估方法、评估参数等选择、运用不合理的情况；发行人是否存在巨额担保、诉讼等或有事项对公司生产经营带来重大影响的情况；发行人编制的盈利预测是否合理、谨慎。
（4）持续经营能力方面的问题。包括：发行人的产品因市场竞争而面临的市场占有率、产品销量的变化趋势；现有商标、专利、专有技术等知识产权的取得或使用情况，以及对发行人核心竞争力的影响；发行人经营模式、产品结构、盈利模式的变化情况，及对公司生产经营的影响；发行人持续的产品制造能力和研发能力；发行人经营环境发生的变化情况，该变化对发行人经营成果或财务状况的影响；发行人的客户集中度，以及严重依赖单一客户而导致的风险。
（5）募集资金项目方面的问题。包括：募集资金项目与公司业务和发展战略的关系；募集资金项目与筹资额的配比情况，以及编造投资项目套取募集资金的情况；募集资金项目的论证情况、市场前景及可能发生重大变更的情况。
（6）风险提示方面的问题。包括：特有风险提示是否充分揭示了发行人自身特有的重大风险；发行人的风险披露不具体，流于形式的情况。此外，发审委在审核发行申请材料时，还要求关注保荐机构及其保荐代表人、其他中介机构及其签名人员最近三年的执业质量，关注其是否存在违法违规行为。

第3题：

提高采区的采出率主要有哪些措施?


答案：采用合理的采煤方法;加大采区范围;减少断层煤柱损失;减少区段煤柱损失或不留区段煤柱。

第4题：

中小企业板存在哪些风险？深交所采取了哪些措施？


正确答案: 从国外市场看，中小企业由于其规模较小，因此股票容易被市场操纵，而且一般认为民营企业存在信息披露及诚信等问题。深交所针对中小企业的风险特点，对中小企业板采取了有别于主板市场的、有针对性的监管措施，以维护正常市场秩序，保护投资者权益。一是针对中小企业板的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排，完善交易信息公开制度，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度等，同时根据市场发展需要，持续推进交易和监察制度的改革创新。二是完善中小企业板块上市公司监管制度，如建立募集资金专户存储制度、推行年度报告业绩说明会制度等措施。自中小企业板设立至今，深交所先后制定、颁布了《中小企业板上市公司诚信建设指引》、《中小企业板上市公司董事行为指引》、《中小企业板保荐工作指引》、《中小企业板投资者权益保护指引》、《中小企业板上市公司公平信息披露指引》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等，从增强中小企业板上市公司诚信意识、提高信息披露水平、建立健全上市公司治理结构及规范运作水平、提高保荐工作质量和加强投资者权益保护等方面不断进行创新，努力把中小企业板打造成“诚信之板”。

第5题：

中小企业板指数与主板指数比较呈现哪些特点？


正确答案: （1）市场代表性好。中小企业板指数样本股涵盖了中小企业板市场的全部股票，是第一个全流通指数，能够全面反映中小企业板市场的整体价格走势和变动情况。
（2）指数成长性好，具有高成长、高回报的特点。自基准日2005年6月7日至2009年5月27日，中小企业板指数上涨近316%，而同期上证指数上涨155%，深证综指上涨273%。
（3）成份股流动性良好。中小企业板市场交易一直比较活跃，尤其是股权分置改革完成后，市场关注度和参与度进一步提高。
（4）风险收益特征明显。与主板市场相比，中小企业板指数具有较高的波动性和更高的收益，是指数投资的良好标的指数。
（5）独立性强。中小企业板与大盘相关性较小，随着市场广度和深度的进一步提高，中小企业板表现的独立特征将越来越明显，中小企业板可以作为独立板块进行资产配置。

第6题：

在煤层底（顶）板布置专用抽采瓦斯巷道，采用穿层钻孔抽采瓦斯时，其专用抽采瓦斯巷道应当满足哪些要求？


正确答案: 1.巷道的位置、数量应当满足可实现抽采达标的抽采方法要求；
2.巷道施工应当满足抽采达标所需的抽采时间要求；
3.敷设抽采管路、布置钻场及钻孔的抽采巷道采用矿井全风压通过时，巷道风速不得低于0.5m/s。

第7题：

深交所在中小企业板股票交易方面推出了哪些创新措施？


正确答案: （1）每个交易日9∶20至9∶25，深交所主机不接受中小企业板股票的委托撤销申报。
（2）每个交易日9∶30至11∶30、13∶00至14∶57为连续竞价时间，14∶57至15∶00为收盘集合竞价时间。
（3）中小企业板股票的收盘价通过收盘前最后三分钟集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。
（4）对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前三只股票、日价格振幅达到15%的前三只股票、日换手率达到20%的前三只股票，深交所公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
（5）制定了中小企业板股票异常波动的新标准，并公布该股票交易异常波动期间累计成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。《深圳证券交易所交易规则》规定，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于深交所交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，深交所交易主机将自动取出申报，参加竞价。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。
（6）为严格防范中小企业板首次公开发行股票上市首日交易风险，深交所专门发布了《关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》，完善了股票上市首日交易监控和风险控制的手段和措施。

第8题：

炮采工作面应采取哪些防尘措施?


正确答案：可采取湿式打眼、使用水炮泥、爆破前后冲洗煤壁、爆破时喷雾降尘、出煤时洒水等措施。

第9题：

保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定？


正确答案: 为促进中小企业板健康发展，深交所制定了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》，对保荐机构保荐工作做出具体规定。指引一是鼓励保荐机构与发行人在保荐协议中约定对募集资金实行专户存储制度。二是要求保荐代表人每季度应至少对上市公司进行一次现场检查和每半年对上市公司相关人员进行培训，当上市公司出现重大违规行为等情形时要及时进行专项检查和培训。三是证券上市后，保荐机构应当督导发行人建立健全公司治理制度和内控制度，督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，持续关注发行人经营环境和业务状况、股权变动和管理状况、市场营销、核心技术、财务状况等。四是保荐机构应对需要披露的募集资金使用、关联交易、担保、委托理财等重大事项发表独立意见。五是在持续督导期间，发现发行人可能存在违反《深圳证券交易股票上市规则》或《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的行为、中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在违法违规情形、发行人重大事项发生重大变化时，保荐机构应当及时向深交所报告。六是保荐机构应当在每年上半年结束后十个工作日内和年度结束后二十个工作日内分别向深交所报送“半年度保荐工作报告书”和“年度保荐工作报告书”。七是保荐机构和保荐代表人发生变更时，原保荐机构和保荐代表人应配合做好交接工作，原保荐机构应向新保荐机构提交关于上市公司存在的问题、风险及需重点关注事项的书面说明文件，向监管部门报送的函件和文件等资料，原保荐代表人还需及时移交工作底稿等相关资料。八是要求保荐机构应建立完善的持续督导业务流程、监督机制以及复核机制，建立健全保荐代表人及其他保荐业务相关人员的保荐业务持续培训制度和执业质量考核机制，并有效执行上述内控制度。

第10题：

深交所在中小企业板诚信建设方面推出了哪些创新措施？


正确答案: 为增强中小企业板上市公司诚信意识与规范运作水平，深交所一是在公司上市当日就对公司及其控股股东董事、监事、高级管理人员进行诚信与规范教育；二是制定了《深圳证券交易所中小企业板上市公司诚信建设指引》。指引要求中小企业健全公司治理结构，建立有效的内部控制制度及信息披露制度，充分保证人员、业务、资产的独立性，审慎使用募集资金，在每年年度报告后举办年度报告说明会，鼓励公司自愿披露信息并加强投资者关系管理。同时，指引还明确了深交所对中小企业上市公司诚信管理的措施，一是采取各种措施加强诚信教育，并对诚信教育活动作专项考核和计分，将有关成绩记入诚信档案；二是建立上市公司诚信档案管理系统，主要记录上市公司及其控股股东、董事、监事和高级管理人员的诚信信息；三是根据诚信档案建立诚信评价体系，对上市公司及其控股股东、董事、监事和高级管理人员的诚信状况进行评估，一方面以评估结果为依据对上市公司实施分类监管，另一方面建立信息交换制度，将评估结果通报证券监管机构、司法机关、行业自律组织、工商税务部门、银行等单位或部门。

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