期货公司发生重大事件时,应当自事件发生之日起( )内向相关机关报告。

题目
单选题
期货公司发生重大事件时,应当自事件发生之日起( )内向相关机关报告。
A

5日

B

7日

C

10日

D

15日

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第1题:

下列关于基金信息披露的及时性原则的表述,正确的是( )。

A.在重大事件发生之日起1日内披露临时报告

B.在重大事件发生之日起2日内披露临时报告

C.在重大事件发生之日起3日内披露临时报告

D.在重大事件发生之日起4日内披露临时报告


正确答案:B
基金信息披露的及时性原则,要求以最快的速度公开信息。在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

第2题:

遇重大事件基金应当披露临时报告的,应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

A.3
B.2
C.15
D.1

答案:B
解析:
如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

第3题:

期货公司涉及重大诉讼、仲裁.或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日


正确答案:B

《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

第4题:

期货从业人员被辞职的,机构应当自上述情形发生之日起15个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员管理办法》第十一条,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的.机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。本题为10个工作日。不是15个。故本题答案为B。

第5题:

:上市公司应当在最先发生的以下( )时点,及时履行重大事件的信息披露义务。

Ⅰ.有关各方就某重大事件签署意向书或者协议时

Ⅱ.董事、监事或者高级管理人员知悉某重大事件发生并报告时

Ⅲ.重大事件发生时

Ⅳ.中国证监会知悉重大事件时

Ⅴ.董事会或者监事会就某重大事件形成决议时

A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

答案:C
解析:
C
参见《上市公司信息披露管理办法》第三十一条规定。

第6题:

(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的,应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

A.15
B.3
C.2
D.1

答案:C
解析:
如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

第7题:

上市公司应及时披露重大事件的时点有( )。
Ⅰ.董事会就相关重大事件形成决议时
Ⅱ.监事会就相关重大事件形成决议时
Ⅲ.董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时
Ⅳ.有关各方就相关重大事件签署意向书或协议时
Ⅴ.相关重大事件已经泄露或者市场出现传闻时

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:E
解析:
《上市公司信息披露管理办法》第31条规定,上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:①董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;②有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时;③董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:①该重大事件难以保密;②该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;③公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第8题:

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。( )


正确答案:×
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。

第9题:

上市公司应及时披露重大事件的时点有(  )。
Ⅰ.董事会就相关重大事件形成决议时
Ⅱ.监事会就相关重大事件形成决议时
Ⅲ.董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时
Ⅳ.有关各方就相关重大事件签署意向书或协议时

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

答案:B
解析:
《上市公司信息披露管理办法》第三十一条上市公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务:(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时:(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素:(一)该重大事件难以保密;(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;(三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第10题:

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条,期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为A。

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