新的《中国建设银行个人客户风险评估问卷》由10道主观题目组成,分别对客户的()等方面进行测评。

题目
多选题
新的《中国建设银行个人客户风险评估问卷》由10道主观题目组成,分别对客户的()等方面进行测评。
A

财务状况

B

投资经验

C

投资风格

D

投资目的

E

风险承受能力

参考答案和解析
正确答案: A,B
解析: 暂无解析
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第1题:

个人客户经理或个人业务顾问在对单笔认购或累计追加购买单支产品低于300万元(不含)的客户进行风险评估时,应在评估后打印《评估问卷》,该《评估问卷》需由()签字后盖网点业务用章,随当日凭证上交。

  • A、客户
  • B、经办人员
  • C、经办人员上级主管或其授权人员
  • D、任意柜员

正确答案:A,B,C

第2题:

在销售“汇利丰”产品时,关于个人客户风险承受能力评估,下列说法错误的是()。

  • A、要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷
  • B、代客户填写个人投资者风险类型评估问卷
  • C、将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户
  • D、个人投资者风险类型评估问卷一年内有效

正确答案:B

第3题:

婚礼督导师的评估方法()

  • A、调查问卷法,客户访问法,集中会商法,影像评估法
  • B、客户访问法,集中会商法,影像评估法,自我测评法
  • C、调差问卷法,集中会商法,客户访问法,影像评估法,自我测评法
  • D、调差问卷法,客户访问法,影像评估法,自我测评法

正确答案:C

第4题:

关于个人客户风险测评办理说法错误的是()。

  • A、理财销售人员需协助客户完成《客户风险承受度评估报告》中的问卷填写,理财销售人员需向客户详细讲解问卷每题内容及含义
  • B、该交易不支持冲销
  • C、柜员需核查身份证件是否齐全真实有效,护照、军官证、港澳台通行证等证件不允许受理
  • D、客户的首次风险测评须在柜面进行评估

正确答案:C

第5题:

《中国建设银行个人客户风险评估问卷》由10道主观题目组成,问卷结果包括()。

  • A、客户类型(有/无投资经验)结果
  • B、风险承受能力结果
  • C、产品适合度结果
  • D、以上都对

正确答案:A,B

第6题:

柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》,再将客户选择结果录入至“风险测评”问卷中,个人理财销售系统将自动显示(),柜员将测评结果抄录在《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》上,并请客户签字确认。

  • A、客户风险等级
  • B、评测日期
  • C、失效日期
  • D、测评人
  • E、被测评人

正确答案:A,B,C

第7题:

接受个人客户委托认购“汇利丰”及“汇利丰•金土地”前,必须根据()的要求,指导客户填写《个人客户风险能力评估问卷》。

  • A、《个人客户收入能力评估问卷》
  • B、《个人客户偿还能力评估问卷》
  • C、《个人客户风险评级说明(试行)》
  • D、《个人客户综合能力评估问卷》

正确答案:C

第8题:

新的《中国建设银行个人客户风险评估问卷》由10道主观题目组成,分别对客户的()等方面进行测评。

  • A、财务状况
  • B、投资经验
  • C、投资风格
  • D、投资目的
  • E、风险承受能力

正确答案:A,B,C,D,E

第9题:

个人客户在办理()等交易时需要先填写风险承受能力评估问卷进行风险测评及风险匹配。

  • A、建客户资料
  • B、认购
  • C、转换
  • D、申购

正确答案:A,B,C,D

第10题:

客户填写相关风险承受能力评估问卷,由理财经理进行测评,评估结果需()签字确认。

  • A、理财经理
  • B、客户
  • C、营业经理
  • D、运营部总经理

正确答案:A,B

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