《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国保险法》
《中华人民共和国合同法》
<保险专业代理机构监管规定》
第1题:
证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。( )
第2题:
保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》
B.《中华人民共和国保险法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国公司法》
第3题:
根据《保险营销员管理规定》,保险营销员从事保险活动应当( )
A.遵守法律、行政法规和保险行业协会的有关规定
B.遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定
C.遵守法律、行政法规和所属保险公司的有关规定
D.遵守法律、行政法规和国家工商局的有关规定
第4题:
关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有( )。
A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作
D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
第5题:
证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强( ),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。 A.合规管理 B.盈利管理 C.客户管理 D.内部管理
第8题:
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。( )
第9题:
证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )
第10题:
根据《保险营销员管理制定》,保险营销员从事保险营销活动应当( )。
A、遵守法律、行政法规和保险行业协会的有关规定
B、遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定
C、遵守法律、行政法规和所属保险公司的有关规定
D、遵守法律、行政法规和国家工商局的有关规定