现场查勘制度
案件回访制度
客户满意度调查制度
首问负责制度
第1题:
A.反洗钱内控制度建设
B.配合反洗钱监督检查和调查
C.重大洗钱案件处置
D.保密和宣传培训
E.反洗钱信息化建设
第2题:
A、不合格
B、一般缺陷
C、重大缺陷
D、实质性漏洞
第3题:
以下不属于保险公司资产管理的监管的内容的是( )
A、准备金的计算与提取
B、资金运用
C、偿付能力监管
D、公司资产管理的内控制度要求。
第4题:
A、加强财务会计控制
B、通过法制建设强化管理层对公司外部监管的责任
C、以监管为核心,监控和指导公司内控管理制度建设
答案:A
第5题:
A. 内控结构阶段
B.内控制度阶段
C.内部牵制阶段
D.风险管理阶段
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
下列哪项不属于内控制度中的制衡机制?( ) A.交叉核对 B.双人签字 C.双人控制资产 D.双人对账
第10题:
健全完善我国商业银行内部控制体系应当包括那些内容?( )
A.强化内控意识,树立内控优先理念
B.完善激励约束机制
C.提高内控制度的执行力
D.以上都是