最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者,不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人:()

题目
单选题
最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者,不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人:()
A

一年

B

二年

C

三年

D

四年

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第1题:

下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误:()

  • A、有关纪录应保存二年
  • B、应经负责人审核及签章
  • C、形式及内容由全国期货商公会联合会订定
  • D、主管机关得随时抽查

正确答案:B

第2题:

期货商之业务员,参加职前或在职训练,成绩不合格者,应于几年内补训一次:()

  • A、一年
  • B、二年
  • C、三年
  • D、四年

正确答案:A

第3题:

金融期货的套期保值者有金融市场的()。

A.投资者
B.金融机构
C.生产商
D.进出口商

答案:A,B,D
解析:
金融期货的套期保值者通常是金融市场的投资者、证券公司、银行、保险公司等金融机构或者进出口商等。

第4题:

期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商()

  • A、发起人
  • B、董事
  • C、监察人
  • D、经理人

正确答案:D

第5题:

下列何者有误:()

  • A、期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力
  • B、期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人
  • C、期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
  • D、风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之

正确答案:B

第6题:

下列叙述何者正确:()

  • A、办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员
  • B、期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
  • C、在职人员应每三年参加在职训练
  • D、期货商业务员从事期货交易开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为

正确答案:D

第7题:

符合下列何种资格者,得为期货商之经理人:()

  • A、证券或金融机构工作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者
  • B、证券、期货或金融机构工作经验三年以上,曾任副经理以上或同等职务
  • C、期货机构工作经验二年以上,曾任副经理以上或同等职务者
  • D、担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上,曾任荐任职以上或相当职务者

正确答案:C

第8题:

有关期货交易所之规定下列何者系为错误()

  • A、会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所
  • B、公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制,并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限
  • C、员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之
  • D、公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员,至少应有三分之一为在该交易所之期货商

正确答案:C

第9题:

下列叙述,何者有误:()

  • A、申请期货交易辅助人,以经营证券经纪业务者为限
  • B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务,应以委任期货商名义为之
  • C、证券商兼营期货经纪业务者,得申请经营期货交易辅助业务
  • D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

正确答案:C

第10题:

最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者,不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人:()

  • A、一年
  • B、二年
  • C、三年
  • D、四年

正确答案:C

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