同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
发行人应与保荐机构签订保荐协议,并报证监会派出机构备案
第1题:
关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是( )。
A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐
B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易
所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章
第2题:
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )
第3题:
企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐,上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。( )
第4题:
发行人只要公开发行证券,就应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )
此题为判断题(对,错)。
第5题:
根据《证券法》的规定,发行人申请非公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )
第6题:
发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )
此题为判断题(对,错)。
第7题:
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。
A.监管人
B.评审人
C.担保人
D.保荐人
第8题:
股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐。( )
第9题:
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( )
第10题:
发行人申请首次公开发行股票,依法采取( )方式的,应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
A.承销
B.主承销
C.委托
D.上市