首席风险官任期届满前,()无正当理由不得免除其职务。

题目
单选题
首席风险官任期届满前,()无正当理由不得免除其职务。
A

期货公司

B

期货公司董事会

C

期货公司股东大会

D

期货公司监事会

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第1题:

首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。

A、首席风险官不能胜任工作
B、利用职务之便谋取私利
C、擅离职守,无故不履行职责
D、授权他人代为履行职责

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定》第十五、十三条。第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条首席风险官不得有下列行为: (一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六

第2题:

首席凤险官任期届满前,期货公司董事会( )。

A.可以随时免除其职务
B.应当提前30天将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须取得监管部门批准

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条首席风险官任期届满前,期货公事董事会无正当理由不得免除其职务。

第3题:

期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务。 ( )


正确答案:×
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定,期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

第4题:

首席风险官任期届满前,期货公司( )无正当理由不得免除其职务。

A.独立董事
B.董事会
C.理事会
D.股东大会

答案:B
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条,首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。故本题答案为B。

第5题:

期货公司拟免除首席风险官的职务( )。

A.应当提前30日将免除决定通知本人
B.可以随时免除其职务
C.不需要正当理由
D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

答案:D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

第6题:

首席风险官任期届满前,期货公司董事会( )。

A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。考点

第7题:

首席风险官任期届满前,以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。()

A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前3日将免除决定通知本人

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第14条规定,首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。第16条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

第8题:

公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有( )
①合规负责人本人申请
②中国证监会责令更换
③有证据证明其无法正常履职
④董事会认为其未能勤勉尽责?

A:①③④
B:②④
C:①②③④
D:①②③

答案:D
解析:
保障合规负责人考核和任免的独立性。明确合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核。规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请,或被中国证监会责令更换,或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。

第9题:

首席风险官不能够胜任工作,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。( )


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条,首席风险官不能够胜任工作.期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。故本题答案为A。

第10题:

首席风险官张某存在下列( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。

A.首席风险官不能胜任工作
B.利用职务之便谋取私利
C.擅离职守,无故不履行职责
D.授权他人代为履行职责

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定》第十五、十三条。第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条首席风险官不得有下列行为: (一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六

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