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根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

题目
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
A

人民银行

B

银监会

C

外汇管理局

D

银行业协会

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第1题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D、商业银行章程规定的其他合规管理职责


答案：ABCD

第2题：

银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第3题：

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性


参考答案：ABCD

第4题：

根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

答案：A,C,D
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第5题：

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

答案：A
解析：
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

第6题：

商业银行总行依法对下级行合规风险管理实施监管，检查和评价其合规风险管理的有效性。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：错误

第7题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第8题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A、合规政策

B、合规管理程序

C、合规指南

D、合规风险评估报告


答案：BD

第9题：

( )依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.中国银监会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国保监会

答案：A
解析：
中国银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

第10题：

《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

  • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
  • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
  • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
  • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

正确答案:A,C,D

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