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多选题《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括（）。A保护客户资产B防范证券公司账外经营C完善公司治理结构D不正当竞争

题目
多选题
《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括（）。
A

保护客户资产

B

防范证券公司账外经营

C

完善公司治理结构

D

不正当竞争

参考答案和解析
正确答案： B,D
解析： 暂无解析
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相似问题和答案

第1题：

第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D．《中华人民共和国证券法》


正确答案：A
[答案] A
[解析] 2008年6月1日，国务院发布的《证券公司监督管理条例》开始施行。该条例第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动，这标志着我国证券经纪业务营销步入规范发展的新时期。

第2题：

《证券公司监督管理条例》立法目的是（ ）。 A．加强证券公司监管，规范证券公司行为 B．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 C．规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 D．制约公司股东、实际控制人滥用权力


正确答案：ABCD
【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330。

第3题：

《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定


正确答案：ABD
[答案] ABD
[解析] C项属于防范证券公司账外经营的相关规定。

第4题：

证券公司的内部控制目标包括()。

A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B:防范经营风险和道德风险
C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案：A,B,C
解析：
有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。而D项属于证券公司完善内部控制机制的独立性原则。

第5题：

《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神包括( ).
Ⅰ.积极稳妥推进市场创新
Ⅱ.完善上市公司治理和监督
Ⅲ.促进证券公司的规范和发展
Ⅳ.加大对投资者的保护力度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


答案：A
解析：

第6题：

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。

A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B．明确了证券公司客户资产的性质

C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备


正确答案：ABC
107. ABC【解析】D项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

第7题：

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。

第8题：

对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。

第9题：

我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B:明确了证券公司客户资产的性质
C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

答案：A,B,C
解析：
我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；(2)明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

第10题：

《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
①保护投资者利益
②公司持续经营
③防范证券公司风险
④配合监管检查?

A：①②③
B：①③
C：①②③④
D：②④

答案：B
解析：
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。《证券公司监督管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面，对证券公司自营业务进行了规定；从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面，对证券资产管理业务作了规定；从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面，对融资融券业务作了规定。

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