需要考虑个人今后是想成为专业人员?还是管理人员?还是先做专业人员

题目

需要考虑个人今后是想成为专业人员?还是管理人员?还是先做专业人员,后成为管理人员?做出这些问题相应的选择属于()。

  • A、职业生涯机会评估
  • B、职业生涯路线的选择
  • C、职业生涯目标设定
  • D、职业的选择
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第1题:

下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是( )。

A: 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
B: 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D: 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

答案:A
解析:
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定.从事证券业务的专业人员是指:
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,
包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、
研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,
包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、
咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员:③
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员;⑤
中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第2题:

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。
Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《证券业从业人员资格管理办法》所称从事证券业务的专业人员包括:(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员,包括相关业务的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第3题:

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员


正确答案:ABCD

《期货从业人员管理办法》第四条规定,本办法所称期货从业人员是指: ()期货公司的管理人员和专业人员;()期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;()期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;()为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人 员和专业人员;()中国证监会规定的其他人员。

第4题:

下列选项中,不属于期货从业人员的是()。

  • A、期货公司的打字员
  • B、期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
  • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
  • D、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

正确答案:A

第5题:

工作丰富化的重点是()。

  • A、高层次的专业人员
  • B、高层次的管理人员
  • C、一般专业人员
  • D、一般操作人员

正确答案:C

第6题:

按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

答案:A
解析:
考点:本题考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员,是指证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。包括:相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

第7题:

档案人员可以分为辅助专业人员、专业人员、高级档案专业人员(管理人员)三个专业级别。

A

B



第8题:

下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有( )。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
B、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
C、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
D、期货公司的管理人员和专业人员

答案:B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第四条规定,本办法所称期货从业人员是指:①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。

第9题:

从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ

正确答案:A

第10题:

从事证券业务的专业人员包括()。

  • A、证券公司中业务部门的管理人员
  • B、基金管理公司从事基金销售的专业人员
  • C、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
  • D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

正确答案:A,B,C,D

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