根据《公司法》、《证券法》规定,公开发行股票的股份有限公司,应当

题目

根据《公司法》、《证券法》规定,公开发行股票的股份有限公司,应当符合的条件有()。

  • A、最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
  • B、具有持续盈利能力,财务状况良好
  • C、最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
  • D、具有持续盈利能力,财务状况良好
  • E、具备健全且运行良好的组织机构
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第1题:

关于股票和公司债券的公开发行,下列哪些说法符合《证券法》的规定?( )

A.公开发行股票,应当依法报经国务院证券监督管理机构批准

B.非公开发行证券,不得作广告

C.发行公司债券,必须依照公司法规定的条件,报经国务院授权的部门审批

D.采取承销方式公开发行股票的,应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案:BD
【考点】证券发行
【解析】《证券法》第10条规定:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件, 并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:(一)向不特定对象发行证券的;(二)向特定对象发行证券累计超过二百人的;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。公开发行证券的审核部门有两个,国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门,因此A、C项都不正确。B项正确。第11条:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。D项正确。正确答案为BD

第2题:

根据《证券法》第21条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。( )


正确答案:√

第3题:

公司法规定,股份有限公司向社会公开发行股票,必须与依法设立的证券经营机构签订承销协议,由证券经营机构承销。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。( )


正确答案:√

第5题:

根据《公司法》规定,有限责任公司应当按照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东;股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司,供股东查阅;公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:√

第6题:

我国《证券法》规定,申请公开发行股票,必须依照《公司法》规定的条件,报经国务院证券监督管理机构( )。

A.备案

B.核准

C.审批

D.登记


正确答案:B
解析:《证券法》中规定,符合条件的公司申请发行时,应实行核准制即须报经国务院证券监督管理机构核准。

第7题:

根据《证券法》规定,公司公开发行新股,应当具有持续盈利能力,财务状况良好。( )


正确答案:√
本题考核点是公司公开发行新股应当符合的条件。

第8题:

企业改组为股份有限公司,应当符合(  )的规定。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《保险法》

D.《银行法》


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第9题:

根据《证券法》相关规定,下列有关公开发行股票的说法正确的是( )。

A.必须是向特定对象发行股票

B.向累计超过50人的特定对象发行证券为公开发行股票

C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D.公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人


正确答案:D
本题考核公开发行证券的规定。根据规定,有下列情形之一的,为公开发行: (1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。因此选项A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,因此选项D是正确的。

第10题:

根据《证券法》的规定,发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。

A.股份有限公司首次公开发行股票

B.上市公司公开发行新股

C.上市公司公开发行可转换公司债券

D.股份有限公司公开发行公司债券


正确答案:ABC
本题考核实行保荐制度的范围。根据规定,《证券法》规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

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