甲银行控股的基金管理公司新近发行了一款公募基金产品,拟通过甲银行

题目

甲银行控股的基金管理公司新近发行了一款公募基金产品,拟通过甲银行渠道销售,甲银行随即安排优质资源开展该基金产品的代销,包括预告销售期.免收服务费率.提供融资支持等服务。根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,以下说法正确的是()。

  • A、甲银行不得代销其控股的基金管理公司发行的基金产品
  • B、甲银行可以代销其控股的基金管理公司发行的基金产品,但不得提供优于非关联第三方同业交易的代销条件
  • C、甲银行可以代销其控股的基金管理公司发行的基金产品,也可以提供优于非关联第三方同业交易的代销条件
  • D、甲银行可以代销其控股的基金管理公司发行的基金产品,但不得有不正当销售行为和不正当竞争行为
参考答案和解析
正确答案:B,D
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第1题:

客户甲于2006年4月15日在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为( )。

A.客户甲是基金持有人

B.国泰基金公司是基金管理人

C.中国银行是基金管理人

D.中国银行是基金托管人

E.客户甲是基金发起人


正确答案:ABD

第2题:

下列关于私募基金的合格投资者的说法中,正确的是()。

A.李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元

B.张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元

C.甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元

D.王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元


正确答案:D

第3题:

下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是( )。

A.企业年金

B.公募基金资产管理计划

C.银行理财产品

D.集合资产管理计划


正确答案:A
保险资产管理公司的资产管理业务包括:企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理。

第4题:

基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过()。

  • A、集合资产管理计划、定向资产管理计划
  • B、公募基金、各类非公募资产管理计划
  • C、私募证券投资基金、私募股权投资基金
  • D、企业年金、保险资产管理计划

正确答案:B

第5题:

公募基金适合中小投资者参与,是因为()

A:公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制,因此能够较好保护投资者利益
B:公募基金投资金额的下限要求低
C:公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买
D:公募基金投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

答案:B,C
解析:
公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低,适合中小投资者参与基金必须遵守有关的法律法规,接受监管机构的监管并定期公开相关信息与之相比,私募基金不能进行公开发售和宣传推广,只能采取非公开方式发行基金份额的投资金额较高,风险较大,监管机构对投资者的资格和人数会加以限制基金的投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

第6题:

基金产品通过银行销售时,由谁承担销售阶段的客户身份识别责任?

A.银行承担主要责任,基金管理公司承担次要责任

B.基金管理公司承担主要责任,银行承担次要责任

C.银行

D.基金管理公司


正确答案:C

第7题:

(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于( )。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务

答案:A
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

第8题:

客户甲于2006年4月15 H在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为( )。

A.客户甲是基金持有人

B.国泰基金公司是基金管理人

C.中国银行是基金管理人

D.中国银行是基金托管人


正确答案:ABD

第9题:

客户甲于2008年4月15日在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为()

A:客户甲是基金持有人
B:国泰基金公司是基金管理人
C:中国银行是基金管理人
D:中国银行是基金托管人
E:国泰基金公司是基金托管人

答案:A,B,D
解析:
基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是证券投资基金的当事人。基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人,客户甲是基金持有人。基金管理人是基金产品的募集者和管理者,国泰基金公司是基金管理人。中国银行是基金托管人,我国法律规定,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。A、B、D项说法正确。

第10题:

下列可以参与挂牌公司股票发行的是()。

  • A、实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购
  • B、已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金
  • C、已完成备案的私募基金产品
  • D、未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品

正确答案:A,B,C

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