以发起机构真实组织机构代码证开立的客户号可用于办理自营业务,也可

题目

以发起机构真实组织机构代码证开立的客户号可用于办理自营业务,也可用于办理其设立的SPV产品及其核算账户业务。

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题:

银行金融机构在办理以下哪些()业务时,应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,采取相关客户尽职调查措施,并核对客户的《机构信用代码证》,登记客户的机构信用代码,留存《机构信用代码证》的复印件或影印件。

  • A、以开立账户等方式与机构客户建立业务关系时
  • B、对公客户办理代发工资时
  • C、对公客户办理转账汇款业务时
  • D、为不在本机构开立账户的机构客户提供交易金额单笔人民币1万无以上或者外币等值1000美元以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务

正确答案:A,D

第2题:

对公客户号以组织机构代码证为基础建立和生成,一个组织机构代码证只可对应一个客户号。


正确答案:错误

第3题:

机构客户办理证券卡开户手续时是否要提交组织机构代码证?


正确答案: 需要。
机构客户在会计柜台办理证券卡开户手续时,除提交营业执照、事业社团法人证书等开户证照外,均应提交组织机构代码证,对确无组织机构代码证的机构(如军队和武警等),经办人员可不录入此项信息。

第4题:

客户在中信银行建立SPV虚拟客户信息的前提,是客户必须先以其真实组织机构代码开立客户号。


正确答案:正确

第5题:

单一客户开立企业网银,客户所提交的资料不包含()

  • A、业务授权书
  • B、经办授权书
  • C、营业执照(副本)
  • D、组织机构代码证(副本)

正确答案:A

第6题:

在银行首次开立基本账户的客户都须申请办理机构信用代码证


正确答案:正确

第7题:

核心系统没有记录客户组织机构代码信息,且未能提供组织机构代码证和“三证合一”营业执照的单位客户办理新开户时,需先使用()交易生成一个虚拟组织机构代码后再办理开户业务。

  • A、55211单位客户信息维护
  • B、55210单位客户信息建立
  • C、11210单位活期开户

正确答案:B

第8题:

客户办理电子商业汇票是以()作为唯一识别

  • A、组织机构代码证
  • B、营业执照
  • C、机构信用代码证
  • D、税务证

正确答案:A

第9题:

一个发起机构名下仅允许开立一个SPV虚拟客户号,系统通过()信息判断同一发起机构下是否重复开立SPV虚拟客户。

  • A、客户名称
  • B、客户号
  • C、上级单位
  • D、组织机构

正确答案:C

第10题:

对于已办理“三证合一”营业执照的单位客户,在办理银行帐户业务,不必再提供组织机构代码证


正确答案:正确

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