符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的合规性.有效性和适宜性,符合性测试分为以下哪几种形式()
第1题:
在商业银行内部控制评价中,过程评价侧重对内部控制过程评价,依据的方针包括( )。
A.充分性、安全性、有效性、适宜性
B.充分性、合规性、有效性、适宜性
C.充分性、安全性、合规性、适宜性
D.充分性、准确性、合规性、适宜性
第2题:
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )
此题为判断题(对,错)。
第3题:
根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》,( )是获得评价证据以证实内部控制在实际中的合理和有效,即控制措施能否达到控制目的,相关规定在实际中是否被一贯执行。
A、业务测试
B、功能测试
C、符合性测试
D、测试抽样
第4题:
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定,证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
第5题:
内部审计方案应包括合规管理职能()的审计评价。
第6题:
A.证明内部控制的有效性
B.证明内部控制的健全性
C.证实内部控制发挥作用
D.获取实质性测试的重点
第7题:
第8题:
A.业务测试
B.抽样测试
C.功能测试
D.压力测试;
第9题:
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
第10题:
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()