对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查,应主要检查()等内容的

题目

对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查,应主要检查()等内容的合规性。

  • A、制度建立
  • B、业务受理
  • C、业务操作
  • D、财务核算
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

开展对银行业金融机构中间业务的现场检查,主要应该检查哪些方面()

  • A、核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程
  • B、核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况
  • C、核查被检查单位数据的合规性与真实性
  • D、检查中间业务的品种结构和变动情况
  • E、检查中间业务的业务经营质量
  • F、检查中间业务的管理状况

正确答案:A,B,C,D,E,F

第2题:

现场检查是指银行业监督管理机构监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和()等方法,对银行业金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的一种监管手段。

  • A、质询
  • B、座谈询问
  • C、评价
  • D、分析

正确答案:B

第3题:

存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分,是存款业务操作合规性的内部检查制度。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

银行财务管理的检查主要是对银行业金融机构各项财务活动的()等方面进行检查。

  • A、全面性
  • B、合规性
  • C、合法性
  • D、效益性

正确答案:B,C,D

第5题:

对机构准入的检查,主要是对银行业金融机构()的真实、合规性等的检查。

  • A、设立
  • B、变更
  • C、风险
  • D、终止

正确答案:A,B

第6题:

对银行财务收入检查的内容主要包括()

  • A、利息收入合规性和合法性检查
  • B、金融机构往来收入合规性和合法性检查
  • C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查
  • D、营业外收入的核算合规性检查

正确答案:A,B,C,D

第7题:

业务准入检查,主要是对银行业金融机构新开、增开人民币或外汇业务的条件的真实、合规性以及审核批准程序的符合性等情况的检查。()


正确答案:正确

第8题:

所谓贷款业务的检查,是对银行业金融机构所办理的各种贷款业务的()进行检查。

  • A、真实性
  • B、合规性
  • C、风险性
  • D、内控有效性

正确答案:A,B,C,D

第9题:

对银行业金融机构中间业务市场准入的检查,应检查开办中间业务的()

  • A、条件
  • B、资格
  • C、时间
  • D、权限
  • E、范围

正确答案:A,B,D,E

第10题:

对单位存款合规性的检查内容主要包括()

  • A、检查办理单位存款业务的资格条件、业务审批
  • B、检查单位存款开户的合规性
  • C、检查单位存款使用的合规性、合法性
  • D、检查单位存款利率执行情况

正确答案:B,C,D

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