对公客户经理投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,经客户同意,可以挪用公款和客户资金买卖股票。

题目

对公客户经理投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定,经客户同意,可以挪用公款和客户资金买卖股票。

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相似问题和答案

第1题:

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,下列有关银行业金融机构从业人员投资股票的表述不正确的是( )。

A、不得挪用公款和客户资金买卖股票

B、不得购买所在银行股票

C、不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

D、不得用本人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票


正确答案:D

第2题:

张某在一家专业的证券投资咨询机构工作,他可以()。

A.代理客户进行证券投资
B.买卖非本单位提供服务的上市公司股票
C.买卖本单位提供服务的上市公司股票
D.与客户约定分担证券投资损失

答案:B
解析:

第3题:

从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定,不得利用内幕信息买卖资本市场产品,不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

产品经理投资股票应遵守哪些有关规定()。

  • A、产品经理不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票
  • B、不得挪用公款和客户资金买卖股票
  • C、不得用个人消费贷款买卖股票
  • D、不从事与本机构有利害关系的第二职业

正确答案:A,B,C

第5题:

从业人员投资股票可以挪用公款和客户资金买卖股票。( )


答案:错
解析:
从业人员投资股票应遵守相关法律法规,不得挪用公款和客户资金买卖股票。

第6题:

证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为( )。

A.向客户提供买卖股票的咨询

B.代理委托人从事证券投资

C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票


正确答案:BCD

第7题:

下列关于银行从业人员行为规范的说法中,正确的是(  )。

A.从业人员可以从事与本机构有利害关系的第二职业
B.从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易
C.从业人员投资股票应遵守相关法律法规,可以用本人消费贷款、信用卡透支变现买卖股票
D.从业人员可以接受或给予客户任何形式的非法利益


答案:B
解析:
从业人员遇到利益冲突,应主动回避。办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回避。从业人员不应从事与本机构有利害关系的第二职业。A项表述错误。从业人员应自觉抵制内幕交易。不得利用内幕信息牟取个人利益,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。B项表述正确。
从业人员投资股票应遵守相关法律法规,不得利用内幕信息买卖有关联关系的上市公司股票;不得挪用公款和客户资金买卖股票;不得用本人消费贷款、信用卡透支变现买卖股票。C项表述错误。从业人员应自觉抵制欺诈、非法集资及商业贿赂,拒绝黄、赌、毒。在社会交往和商业活动中。从业人员应廉洁自律,不得接受或给予客户任何形式的非法利益。D项表述错误。

第8题:

金融机构从业人员下列哪项活动是被允许的()

A、利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

B、挪用公款和客户资金买卖股票

C、利用自有资金买卖股票

D、用个人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票


正确答案:C

第9题:

国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。


正确答案:正确

第10题:

党政机关工作人员可以买卖股票和证券投资基金,但应当遵守有关法律、法规的规定。


正确答案:正确

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