员工不得利用因工作关系获取的交行未披露的信息为本人或他人进行股票，基金等投资活动，并不得将上述信息透露给其他人。

题目

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第1题：

证券经纪业务中的禁止行为包括( )．

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

正确答案：ABCD
80．ABCD【解析】除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等。

第2题：

严禁员工利用、出借个人账户或利用客户的账户对银行、本人及他人资金进行归集、过渡等操作。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第3题：

证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

正确答案：ABCD
【解析】除ABCD题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

第4题：

24 ．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 ( ) 。

A ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B ．不得侵占、损害客户的合法权益

C ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D ．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

正确答案：ABCD
24 ．【答案】 ABCD
【解析】除 ABCD 题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面： ① 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物； ② 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便； ③ 不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托； ④ 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失； ⑤ 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收； ⑥ 不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

第5题：

严禁员工用本人账户为他人提供便利并从中获取利益。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第6题：

某上市银行职员获知银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格可能下跌，( )。

A．该职员应向社会披露，尽到信息披露原则

B．该职员应该抛售自己拥有的该银行股票，但不可告知他人

C．该职员可以告知亲戚抛售该银行股票，不可告知其他人

D．该职员不得利用此消息买卖股票也不得透露给他人

正确答案：D
解析：ABC均违反内幕交易原则，D项正确。

第7题：

小李某利用担任投资公司基金经理的职务便利，在旗下公司拟进行股票买卖的非内幕信息尚未披露前，指令他人利用受小李控制的证券账户进行抢先交易，累计成交额达1亿元，并随后将所购股票全部卖出，获利2000万元，并分得股票红利300万元。以下说法正确的是：

A、小李进行股票交易利用的信息并非内幕信息，不构成犯罪

B、小李利用职务之便窃取信息，构成盗窃罪

C、虽然案中信息并非内幕信息，但小李的行为仍构成内幕交易罪

D、小李利用因职务便利获取的未公开信息，违法从事相关证券交易活动，其行为已构成利用未公开信息交易罪

参考答案：D

第8题：

内幕交易，又被称为内部人交易或内线交易，指的是内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员以获取不正当利益、减少损失为目的，自己或建议他人泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易活动。()

参考答案：错

第9题：

《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员( )。

A、未经授权或批准不应获取未公开信息

B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得对外泄露

C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益

D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动

参考答案：ABCD

第10题：

基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（）。

A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
D.泄露内幕信息，从事内幕交易

答案：B

解析：

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。
（4）侵占、挪用基金财产。
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

员工不得利用因工作关系获取的交行未披露的信息为本人或他人进行股票

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