关于上市公司非公开发行股票,以下说法正确的是:()。

题目

关于上市公司非公开发行股票,以下说法正确的是:()。

  • A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的非公开发行股份,自发行结束之日起36个月内不得转让
  • B、认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名
  • C、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十
  • D、非公开发行股票募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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相似问题和答案

第1题:

上市公司非公开发行新股是指向非特定对象发行股票。( )


正确答案:×
上市公司非公开行新股是指向特定对象发行股票。

第2题:

以下四种类型股票中,我国保险资金可以投资的是()。

A、香港市场中非公开发行的股票

B、境内市场上市公司向特定对象非公开发行的股票

C、被交易所实施“特别处理”的股票

D、境外市场公开发行但没有上市的股票


参考答案:B

第3题:

上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股票。( )


正确答案:√

第4题:

上市公司向以下对象非公开发行股票,需要锁定36个月的有()。
Ⅰ.向控股股东非公开发行
Ⅱ.向境内外战略投资者非公开发行
Ⅲ.相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
Ⅳ.员工持股计划

A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第9条规定,发行对象属于下列情形之一的,具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅳ项,《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》第2条第⑥项规定,每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月,以非公开发行方式实施员工持股计划的,持股期限不得低于36个月,自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。

第5题:

以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司非公开发行股票
Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ.上市公司公开发行公司债券

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。其中,“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等;“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项,2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度,以简化审核流程。因此,发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

第6题:

定向增发投资基金(定增基金),是指主要投资于( )的股权投资基金。

A.上市公司公开发行股票

B.上市公司非公开发行股票

C.非上市公司公开发行股票

D.上市公司公开发行股票


正确答案:B

第7题:

非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向非特定对象发行股票的行为。( )


正确答案:×

第8题:

非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。( )


正确答案:√

第9题:

以下事项中,不需要聘请保荐机构保荐的是()。

A、首次公开发行股票并上市
B、上市公司非公开发行股票
C、上市公司发行分离交易可转换公司债券
D、上市公司公开发行公司债券

答案:D
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。其中,“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等;“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。D项,2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度,以简化审核流程。因此,发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。

第10题:

以下应通过发审会特别程序审核的是(  )

A.非公开发行股票
B.发行可转债
C.上市公司非公开发行优先股
D.上市公司公开发行优先股

答案:A,C,D
解析:

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