证券公司及其从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或

题目

证券公司及其从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,构成欺诈客户的行为。()

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.中国证监会禁止的其他行为


正确答案:ABD

第2题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.中国证监会禁止的其他行为


正确答案:ABD

 C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

第3题:

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有:( )

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


正确答案:C
【考点】投资咨询机构及其从业人员行为规范
【解析】《证券法》第171条:投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(一)代理委托人从事证券投资;
(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
(四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(五)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。故本题选C

第4题:

下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有( )。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖上市公司股票

C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供,传播虚假或者误导投资者的信息


正确答案:ACD

第5题:

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列( )的行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益


正确答案:ABC
参考《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三章合规执业第十四条规定。 

第6题:

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

E.根据客户的风险特性,推荐投资证券产品


正确答案:ABCD
106. ABCD【解析】2005年修订的《证券法》作了更加明确的表述,其中第一百七十一条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤ 法律、行政法规禁止的其他行为。E项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

第7题:

2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下( )行为。 A.代理委托人从事证券投资 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失


正确答案:ABCD
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P418—419。

第8题:

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息

B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息

C. 对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密

D.代理客户从事期货交易


正确答案:ABD

 《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:()利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;()代理客户从事期货交易;()中国证监会禁止的其他行为。

第9题:

我国《证券法》明确规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:( )

A、违背客户的委托为其买卖证券

B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券


参考答案:ABCD

第10题:

利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,属于泄漏内幕信息行为。()


答案:错
解析:
利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,属于欺诈客户行为。泄漏内幕信息,是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员,利用地位、职务等便利,获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息并泄露该信息的行为。

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