在管理失误和风险树中,由于管理疏忽造成管理工作失误和差错,从而导

题目

在管理失误和风险树中,由于管理疏忽造成管理工作失误和差错,从而导致事故的因素属于()(S分支)因素。

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第1题:

自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。( )


正确答案:√
A。自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中,由于投资决策失误、规模失控,管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

第2题:

在经纪业务经营中,经营管理风险是由于种种原因造成交易差错,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 ( )


正确答案:√

第3题:

涉及执行、交割和流程管理的操作风险是指由于交易处理或者流程管理的失误以及交易对手的关系破裂造成的损失。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

管理风险主要是管理者在管理运作过程中管理者素质低下、()、不规范的家族式管理、缺乏诚信和决策失误造成的。

  • A、目标不一致
  • B、缺乏共性
  • C、权力分配不合理
  • D、缺乏合作

正确答案:C

第5题:

在证券投资基金的管理能力风险中,由于不同的基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术存在差异,从而影响基金收益水平。
()


答案:对
解析:
在证券投资基金的管理能力风险中,不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异,从而对基金收益水平产生影响。

第6题:

下列哪些因素可能导致风险管理失败()

A.管理当局的判断失误

B.培训、沟通的滞后,员工的误解或疏忽

C.过分依赖系统和制度

D.风险管理受成本效益的约束


答案:ABCD

第7题:

由于对市场变化把握不准,决策或操作失误而造成损失属于( )。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.管理风险


正确答案:C

第8题:

如果财政部门放松对会计工作的管理,造成会计工作混乱,则属工作失误,应及时反省和改正。( )


正确答案:×
《会计法》规定由财政部门管理会计工作,这是国家法律赋予财政部门的责任。如果财政部门放松对会计工作的管理,造成会计工作混乱,则不仅是一种工作失误,而且是一种违法行为,并相应承担法律责任。

第9题:

在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错( )。
A.技术故障差错 B.委托买卖差错
C.资金取款差错 D.账户开户差错


答案:B,D
解析:
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

第10题:

税收管理员的基本义务不包括()。

  • A、承担赔偿因工作失误而给管理对象的造成损失
  • B、为管理对象保密
  • C、提请采取税收保全和强制执行
  • D、为纳税人提供优质纳税服务

正确答案:C

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