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根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人应当在公开募

题目

根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，发行人应当在公开募集及上市文件中披露公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向，持股5%以上股东减持时，须提前（）予以公告。

  • A、3个工作日
  • B、5个工作日
  • C、3个交易日
  • D、5个交易日
参考答案和解析
正确答案:C
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相似问题和答案

第1题：

2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分，这一阶段改革的主要考虑是（ ）。 A．在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化 B．增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场 C．完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制 D．增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责


正确答案：ABD
掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。见教材第一章第一节，P8。

第2题：

在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 （ ）


正确答案：B
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

第3题：

鉴于（ ），中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。

A．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实

B．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同

C．把发行体制改革向纵深推进成为市场共识

D．推出下一步改革措施的市场条件已基本具备


正确答案：ABCD

第4题：

2010年10月中国证监会发布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。()


答案：错
解析：
2010年10月中国证监会发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，该阶段的改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。本题说法错误。

第5题：

根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。

A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

D.发行人申请非公开发行新股的


正确答案：AB
【解析】
本题所考查的考点是证券发行的保荐人制度。《证券法》第11条规定：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第49条规定：申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。正确答案是AB。

第6题：

新股发行体制改革的总体原则包括（ ）。

A．坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化

B．推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责

C．重视中小投资者的参与意愿

D．注重培育市场约束机制


正确答案：ABCD
新股发行体制改革遵循的总体原则是：坚持市场化方向，促进新股定价进一步市场化，注重培育市场约束机制，推动发行人、投资人、承销商等市场主体归位尽责，重视中小投资者的参与意愿。

第7题：

在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（ ）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。 A．信息披露 B．材料审批 C．注册登记 D．信息核准


正确答案：A
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

第8题：

根据（ ），对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。 A．《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》 B．《股票上市公告书内容与格式指引》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《首次公开发行股票并上市管理办法》


正确答案：A
考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P216。

第9题：

根据《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，改革新股配售方式的内容有（）。

A:网下配售的股票至少40%应优先向公募基金和社保基金配售
B:改连同上配售方式，持有定数量非限售股份的投资者才能参与同上申购
C:公司既定的同下配售部分认购不足的，发行人和主承销面可以向网上回拔股票
D:引入主承销面自主配售机制

答案：A,B,D
解析：
《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》规定：引入主承销面自主配售机制。网下配售的股票中至少40%应优先向以公开募集方式设立的证券投资基金和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售。上述投资者有效申购数量不足的，发行人和主承销面可以向其他投资者进行配售。调整网下配售比例，强化同下报价约束机制。公司股本4亿元以下的，网下配售比例不低于本次公开发行股票数量的60%公司股本超过4亿元的，网下配售比例不低于本次公开发行股票数量的70%。余下部分向网上投资者发售。既定的同下配售部分认购不足的，应当中止发行，发行人和主承销面不得向同上回拨股票改连同上配售方式持有定势量非限售股份的投资者才能参与网上申购。网上配售应综合考虑投资者持有非限售股份的市值及申购资金量，进行配号、抽签。

第10题：

根据《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，提高新股定价市场化程度的举措有（）。

A:公开发行股票数量在4亿股以下的，提供有效报价的投资者应不少于20家，但不得多于40家
B:有效报价人数不足的，应当中止发行
C:发行价格由发行人与承销的证券公司自行协商确定
D:允许符合条件的个人投资者参与网下定价和同下销售

答案：B,C,D
解析：
《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》规定，进一步提高新股定价的市场化程度。①发行价格由发行人与承销的证券公司自行协商确定发行人应与承销商协商确定定价方式，并在发行公告中披露。②公开发行股票数量在4亿股以下的，提供有效报价的投资者应不少于10家，但不得多于20家；公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的投资者应不少于20家，但不得多于40家同下发行股票等资总额超过200亿的，提供有效报价的投资者可适当增加，但不得多于60家有效报价人数不足的，应当中止发行。③发行人和主承销面应当允许符合条件的个人投资者参与网下定价和同下配售，发行人和主承销面应当允许符合条件的个人投资者参与同下定价和同下配售。

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