外资金融机构有哪些法律责任?

题目

外资金融机构有哪些法律责任?

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相似问题和答案

第1题:

设立外资金融机构的步骤有哪些?


正确答案: (1)提出设立申请;
(2)申请经中国人民银行审查同意后,发给申请者正式申请表;
(3)正式申请表填写后向中国人民银行提出正式申请,申请文件包括:
①由申请者法定代表或者授权代表签字的正式申请表(一式三份);
②拟设机构主要负责人名单和简历;
③对拟任该机构主要负责人的授权书;
④设立外资银行分行的,其总行对该分行承担税务、债务的责任担保书;
⑤其他资料;
(4)外资金融机构应当在接到中国人民银行批准证书后三十天内,依照中华人民共和国有关法律、法规规定,向工商行政管理机关办理登记注册,领取营业执照,并应当依法自开业之日起三十天内向税务机关办理税务登记;
(5)已经批准的外资金融机构,自接到中国人民银行批准证书之日起十二个月内未营业者,原批准文件自动失效。

第2题:

2004年2月1日起实施的()明确了外商向保险业投资的资格条件、设立程序、业务范围、法律责任。

  • A、《中华人民共和国保险法》
  • B、《外资保险公司管理条例》
  • C、《外资金融机构管理条例》
  • D、《中华人民共和国外资银行管理条例》

正确答案:B

第3题:

2004年2月1日起实施的()明确了外商向保险业投资的资格条件、设立程序、业务范围、法律责任

A.《中华人民共和国保险法》

B.《外资保险公司管理条例》

C.《外资金融机构管理条例》

D.《中华人民共和国外资银行管理条例》


参考答案:B

第4题:

内外贸融易通项下,关于付款行的说法正确的包括()。

  • A、付款行为非农行的中资金融机构的应占用中资银行的单证额度
  • B、付款行为外资金融机构的应占用外资金融机构的单证额度
  • C、付款行为外资金融机构的应占用外资金融机构所在地的国家授信额度
  • D、付款行为非农行的中资金融机构的应占用客户授信额度

正确答案:A,B,C

第5题:

各国对外资金融机构进入本国一般都有哪些特殊规定?


正确答案: 各国对外资金融机构的监管都有一些特殊规定。
(1)对外资金融机构设立的监管。世界各国对外资金融机构的进入的特殊规定通常包括申请开业的外资金融机构的经营状况、设立外资金融机构的组织形式和要求该行的总行以法律或其他明确的形式保证对其分行负责和支持三个方面。
(2)对外资金融机构业务的监管。这包括业务范围管理、存、贷款业务的限制、再贴现便利的限制和利率的限制等多方面。
(3)对外资金融机构的风险监管。对外资金融机构的风险监管主要依靠法律法规的约束和规范,同时需要合规的稽核与检查,需要国际监管合作。

第6题:

外资企业的特征有哪些?外资企业的设立条件有哪些?外资企业的注册资本与出资有哪些规定?


正确答案: 外资企业具有以下法律特征:外资企业是依照中国法律在中国境内设立的企业,外资企业具有中国国籍,符合法人条件的依法取得中国法人资格。外资企业的全部资本均由外国投资者投入。外资企业是独立的经济实体。
设立外资企业应符合以下条件:必须有利于中国国民经济的发展,能够取得显著的经济效益。国家鼓励外资企业采用先进技术和设备,从事新产品开发,实现产品升级换代,节约能源和原材料,并鼓励举办产品出口的外资企业。
外资企业的注册资本要与其经营规模相适应,注册资本与投资总额的比例应当符合中国有关规定。外资企业在经营期内不得减少其注册资本。但是,因投资总额和生产经营规模等发生变化,确需减少的,须经审批机关批准。外资企业注册资本的增加、转让,须经审批机关批准,并向工商行政管理机关办理变更登记手续。外资企业将其财产或者权益对外抵押、转让,须经审批机关批准并向工商行政管理机关备案。
外国投资者可以用可自由兑换的外币出资,也可以用机器设备、工业产权、专有技术等作价出资。外国投资者可以用可自由兑换的外币出资,也可以用机器设备、工业产权、专有技术等作价出资。经审批机关批准,外国投资者也可以用其从中国境内举办的其他外商投资企业获得的人民币利润出资。

第7题:

外资金融机构(含外资、中外合资、外资金融机构的分支机构等)和个人可以是违法发放贷款罪的主体。


正确答案:错误

第8题:

中国银行银行类金融机构存款种类有:协议存款、结构存款和外资银行存款。()


本题答案:对

第9题:

新《税收征管法》对银行或者其他金融机构在协助税收征管中的哪些违法行为规定了哪些法律责任?


正确答案: 根据新《税收征管法》第73条的规定,银行或者其他金融机构的违法行为包括:
1、拒绝接受税务机关依法检查纳税人、扣缴义务人存款帐户,造成税款流失的;
2、拒绝执行税务机关作出的冻结存款或者扣缴税款的决定,造成税款流失的;
3、在接到税务机关的书面通知后帮助纳税人、扣缴义务人转移存款,造成税款流失的。
对于上述行为,由税务机关对该银行或者金融机构处100000元以上500000元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以上10000元以下的罚款。

第10题:

“三个办法”的法律责任,从银行业金融机构角度看包括哪些内容?


正确答案:(1)避免被追究“三个办法”中的法律责任是银行业金融机构贷款合规管理的最低标准;
(2)改进风险管理制度和内部控制机制;
(3)系统梳理贷款管理法规,有效维护自身权利。

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