证券公司集合资产管理合同变更有什么要求?

题目

证券公司集合资产管理合同变更有什么要求?

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第1题:

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节,P199。

第2题:

证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

A.集合资产管理风险提示书

B.集合资产管理计划说明书

C.集合资产管理合同

D.集合资产推广计划


正确答案:BC

第3题:

集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。( )


正确答案:√

第4题:

集合资产管理合同由证券公司与单个客户两方签署。()


答案:错
解析:
集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

第5题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。


答案:错
解析:
证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理 合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供 资产管理服务。

第6题:

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责不包括( )。 A.出具资产评估报告 B.安全保管集合资产管理计划资产 C.执行证券公司的投资或清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应拒绝执行,并向中国证监会报告


正确答案:A
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责:①安全保管集合资产管理计划资产;②执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来;③监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应拒绝执行,并向中国证监会报告;④出具资产托管报告;⑤集合资产管理合同约定的其他事项。A项表述错误。

第7题:

为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )的相互独立。

A.自有资产和其他客户资产

B.自有资产和集合资产管理计划资产

C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

D.不同集合资产管理计划的资产


正确答案:BCD
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户,独立核算、分账管理。

第8题:

证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额.()


正确答案:×
【解析】答案为B.证券公司、推广机构应当保证每一份集合资严管理合同的金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额,并防止客户非法汇集他人资金参与计划、资产管理计划.

第9题:

在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A:①④
B:②③④
C:①②③④
D:②③

答案:A
解析:
①、④两项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条,证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项,证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第10题:

证券公司开展集合资产管理业务,推广安排时需要注意()。

A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额

答案:A,C
解析:
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额,并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。故BD选项说法错误,AC选项符合题意。

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