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证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理？

题目

证券公司资产管理业务的备案管理工作是否仍由证券业协会管理？

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相似问题和答案

第1题：

证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（ ）


正确答案：A
考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。

第2题：

中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（ ）

A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作
B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
D.证券公司直投基金备案利监测监控工作

答案：C
解析：
中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会这三项职责包括:（l）证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作;（2）证券公司直投基金备案利监测监控工作;（3）基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作

第3题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）


正确答案：×
《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定。

第4题：

关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

答案：B,C
解析：
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

第5题：

下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）

A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

答案：A,B,C,D
解析：
根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；②证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务；④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务；⑥证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

第6题：

（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．期货交易所

D．证券登记结算机构


正确答案：ABCD

第7题：

证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()


答案：错
解析：
证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

第8题：

（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．期货交易所


正确答案：BCD

第9题：

证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()


答案：对
解析：
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。

第10题：

证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报（　）备案

A:注册地中国证监会派出机构
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:证券交易所

答案：A
解析：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案

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