证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?
第1题:
第2题:
第3题:
证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。
A.挪用客户资产
B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
第9题:
第10题:
单选题关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是( )。[2017年4月真题]Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。A.3 B.4 C.5 D.6
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。A、2B、3C、4D、5
证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。A、客户自行承担B、证券公司承担C、客户和证券公司共同承担D、客户和证券公司按比例承担
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有( )。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
单选题以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法,正确的是( )。Ⅰ.投资主办人不得少于3人Ⅱ.投资主办人不得少于5人Ⅲ.投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ.投资主办人须具有5年以上相关从业经历A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是( )。 A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的,协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施 B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检 C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
单选题以下关于投资主办人说法正确的是()。A 定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B 投资主办人不得少于3人C 集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
单选题证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。A 3B 4C 5D 6