证券公司作为定向资产管理计划委托人持有权益类证券，是否受持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%的比例限制？

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第1题：

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有( )。（1分）

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

C．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

正确答案：ACD
109. ACD【解析】由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第2题：

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A．5%

B．10%

C．30%

D．500%

正确答案：A
A
【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5 %，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

第3题：

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过8％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）

正确答案：×

第4题：

证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

A:5%
B:10%
C:15%
D:30%

答案：A

解析：

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第5题：

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有()。

A:自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D:持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

答案：A,B,C,D

解析：

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第6题：

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（）。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

正确答案：ACD

第7题：

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A．3％ B．5％ C．10％ D．15％

正确答案：B
由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

第8题：

自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。该规定的权益类证券只包括股票。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。该规定的权益类证券包括股票和主要以股票为投资对象的证券类金融产品。

第9题：

证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的()。

A:20%
B:40%
C:30%
D:10%

答案：A

解析：

证券公司已设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货，证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，持有的买入股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划资产净值的10%。

第10题：

根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A. 10% B. 20%
C. 5% D. 30%

答案：C

解析：

中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%； (2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券公司作为定向资产管理计划委托人持有权益类证券，是否受持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%的比例限制？

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