内部信息都可以作为新闻对外披露

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内部信息都可以作为新闻对外披露

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第1题：

对外担保业务内部控制目标有()。

A、担保业务的及时性

B、担保业务的合法性

C、保证降低担保业务的风险

D、保证担保业务信息的及时准确披露

参考答案：ABCD

第2题：

上市公司信息披露事务管理制度应当包括（）。

A．明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准

B．未公开信息的传递、审核、披露流程

C．信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责

D．对外发布信息的申请、审核、发布流程

正确答案：ABCD

第3题：

内部控制信息披露的内容

答案：
①企业内部控制制度设计和执行的基本情况，从合法性、完整性、合理性和有效性四个方面加以说明。从整体方面对企业内部控制制度做基本概括，使阅读者对企业的情况有一个基本的了解。
②指出企业内部控制中存在的重大缺陷。将发现的内部控制缺陷加以归类说明，指出重点问题、关键问题，并说明这些问题会给企业带来的影响。
③提出企业改进内部控制的建议。评价人员应当就所提出的内部控制中的缺陷，根据其产生的不同原因及相关情况，提出合理的具有建设性和操作性的意见。

第4题：

银行机构的信息披露主要分为监管要求的信息披露和( )。

A.会计信息披露
B.内部控制披露
C.债权债务披露
D.风险状况披露

答案：A

解析：

银行机构的信息披露主要分为监管要求的信息披露和会计信息披露两大类。

第5题：

(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（）。

A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任
B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门
C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险
D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任

答案：B

解析：

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

第6题：

公司上市后在进行信息披露时，可以以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露业务。（）

正确答案：B
考点：了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第一节，P261。

第7题：

基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。

A．财务管理稽核

B．基金管理稽核

C．内部审计

D．协调公司对外信息披露

正确答案：ABD

第8题：

监管统计信息披露可以分为两个层次:一是单家机构对外披露本机构信息;二是银行监管当局收集数据对外披露。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：对

第9题：

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。
①财务信息公开披露
②所有公司内部信息披露
③公司所有信息披露
④基本信息公示

A.①②
B.①④
C.①③④
D.③

答案：B

解析：

考点：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

第10题：

商业银行高级管理层应至少建立（　　）层面的个人理财业务内部监督机制。

A 、管理部门内部调查
B 、对外信息披露
C 、外部审计
D 、审计部门独立审计
E 、银监会的监管通道

答案：A,D

解析：

商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建
立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制．并要求内部审计部门提供独立的风险评估报告．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估。

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