下列属于会计重大事件风险案件的是（）A、某支行发生爆炸案件，造成员工非正常受伤B、某支行现金、重要空白凭证被盗窃C、某支行员工违反法律法规和制度规定，挪用库款十万元D、某支行柜员将未开立成功的重空银行卡交予客户

题目

下列属于会计重大事件风险案件的是（）

A、某支行发生爆炸案件，造成员工非正常受伤
B、某支行现金、重要空白凭证被盗窃
C、某支行员工违反法律法规和制度规定，挪用库款十万元
D、某支行柜员将未开立成功的重空银行卡交予客户

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第1题：

下列员工的行为没有违反《员工行为禁止规定》的是( )。

A.支行员工向客户提供回扣返利等方式进行产品营销

B.某支行客服经理受理客户现金缴纳交通罚款业务，让客户将款项存入自己的卡中，再到多媒体机上办理

C.某支行行长伪造公章为某企业负责人张某向社会人员黄某大额借款提供担保

D.大堂经理将客户引领给有销售资格的理财经理进行相应产品销售

参考答案：D

第2题：

下列能够构成内部交易的主体是()：

A.某支行与支行员工

B.总行与某一级分行

C.某一级分行与某境外分行

D.某境外分行与我行某附属机构

正确答案：D

第3题：

分支行案件防控第一责任人是()。

A.一线员工

B.分支行行长

C.分支行分管风险的副行长

D.会计主管

参考答案：B

第4题：

下面哪一项不属于银行业案件（）

A、某支行分理处柜员甲某挪用资金
B、某农商行副行长无故离岗
C、某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
D、某银行员工丁某发放大量假、冒名贷款

正确答案:B

第5题：

重空凭证的使用说法正确的是（）。

A、重要空白凭证保管使用，必须执行“印、押、证”分管分用的规定
B、非业务经办人员不得领用重空凭证；严禁将重空凭证移作他用；可在重空凭证和非重空凭证上预先盖好印章备用
C、银行员工不得代客户申请、购买、签收、保管各类重要空白凭证
D、属于银行签发的重空凭证，严禁由客户签发；应计算机打印的空白重要凭证，柜员不得擅自手工填制

正确答案:A,C,D

第6题：

小孙为某支行员工，2007年小孙看股市红火，便挪用该行一客户的资金用于炒股。按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定，小孙应受到()处分。

A.开除

B.记过

C.警告

D.不应受处罚

正确答案：A

第7题：

柜员A是支行ATM机管理员。因家中临时有急事，经支行会计经理同意准假2小时。他将自己保管的ATM机钥匙锁入抽屉，并将抽屉钥匙私下交于支行会计经理后离开。请通过该事例分析该支行会计经理违反了会计经理“十禁”的（）规定。

A、未履行交接手续，将本人保管的凭证、印章、钥匙等重要物品交于他人使用，或未经审批将凭证、印章带离营业场所
B、不按规定办理会计事项交接或不认真履行监交职责
C、明知柜员违规操作但不制止、不纠正
D、未妥善保管好现金、凭证、印章等重要物品的情况下离柜、离岗

正确答案:B,C

第8题：

下面哪一项不属于银行业案件?()

A.某支行分理处柜员甲某挪用资金

B.某农商行副行长无故离岗

C.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗

D.某银行员工丁某发放大量假、冒名贷款

答案：B

第9题：

下面哪几项属于银行业案件（）

A、某银行员工丁发放大量假、冒名贷款
B、某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
C、某农商行副行长乙无故离岗
D、某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金

正确答案:A,B,D

第10题：

重要空白凭证调拨分为（）

A、总行与分行，分行与支行，支行凭管员与柜员三个级次；
B、总行与分行，分行与支行，支行凭管员与柜员，支行内柜员与柜员四个级次；
C、总行与分行，分行与支行，支行内柜员与柜员三个级次。

正确答案:B

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