深交所在中小企业板投资者权益保护方面推出了哪些创新措施?

题目

深交所在中小企业板投资者权益保护方面推出了哪些创新措施?

参考答案和解析
正确答案: 为提高中小企业板上市公司规范运作水平,切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益,深交所制定了《中小企业板投资者权益保护指引》,在股利分配、信息披露、公司治理、规范运作等方面做出若干创新以保护投资者权益。
在保护投资者权益分配权方面,要求上市公司重视对投资者的合理投资回报,制定持续、稳定的利润分配政策,防止出现以损害上市公司持续经营能力为代价的恶意分配情形。在信息披露方面,一是延伸了信息披露主体范围,对于控股股东或实际控制人在对上市公司进行重大资产重组、控制权转让谈判等情况,要求及时通过上市公司披露有关情况,更好地保护投资者的知情权;二是细化了年报说明会制度;三是要求上市公司建立再融资预案说明会制度。
在完善公司治理方面,一是扩展了股东权利征集制度,规定上市公司股东可向其他股东公开征集包括股东大会召集权、提案权、提名权、投票权在内的股东权利;二是完善股东大会表决制度,要求股东大会在审议部分重大事项时必须向中小投资者提供网络投票方式;三是要求上市公司在章程中规定董监事选举应实行累积投票制,鼓励董监事选举实行差额选举,鼓励持1%股份的股东可以提名董监事人选,鼓励独董占董事会成员的半数以上;四是在保证独立董事正常履行职责方面做出了新的规定,包括鼓励上市公司设立独立董事专项基金,持有1%以上股份的股东可对独立董事提出质疑或罢免提议。
在规范运作方面,一是要求上市公司应在章程中规定对外担保须经出席董事会会议的2/3董事同意并经全体独董2/3以上同意,或者经股东大会批准;二是鼓励上市公司建立重大关联交易担保制度;三是健全募集资金专户存储制度,控制募集资金存储专户数量。
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

为了促进中小企业板上市公司规范发展,保护投资者合法权益,上海证券交易所根据相关法律和规章制度,于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。( )


正确答案:×

第2题:

国家采取措施支持社会资金参与投资中小企业。创业投资企业和个人投资者投资初创期科技创新企业的,按照国家规定享受税收优惠。()


参考答案:对

第3题:

《证券发行与承销管理办法》规定,无论在深交所中小企业板上市的公司,还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。( )


正确答案:×
《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票,应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价,在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价,不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

第4题:

在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从( )等方面设置准入要求。
①财务状况
②投资资质
③投资经验
④专业知识

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案:B
解析:
针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。

第5题:

下列不属于投资者教育内容的是()。

A投资决策教育

B资产配置教育

C权益保护教育

D利润增值教育

正确答案:D

10一般情况下,认购LOF份额时不需要开立()。

A深交所开放式基金账户

B深交所证券账户

C上交所开放式基金账户

D深交所基金账户


正确答案:D
10一般情况下,认购LOF份额时不需要开立()。
A深交所开放式基金账户
B深交所证券账户
C上交所开放式基金账户
D深交所基金账户
正确答案:C

第6题:

为了促进中小企业板上市公司规范发展,保护投资者合法权益,深圳证券交易所根据相关法律和规章制定,于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。( )


正确答案:√

第7题:

县级以上人民政府负责中小企业促进工作综合管理的部门应当建立跨部门的政策信息互联网发布平台,及时汇集涉及中小企业的法律法规、创业、创新、金融、市场、权益保护等各类政府服务信息,为中小企业提供便捷无偿服务。()


参考答案:对

第8题:

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准侧第41号——科创板公司招股说明书》的制定主要体现以下()等方面特点。

A.紧扣科创板定位,适应高新技术产业和战略新兴产业的特点,突出强化科技创新相关信息披露的要求

B.坚持以投资者需求为导向,着力提升信息披露质量

C.优化财务信息披露,提高对企业投资价值判断的有效性

D.落实信息披露责任,明确发行人信息披露责任,强化中介机构把关作用

E.突出投资者保护,对投资者权益保护措施和承诺事项等方面提出细化要求


答案ABCDE

第9题:

( )又称新三板。

A.全国中小企业股份转让系统
B.沪深交易所
C.中国登记结算公司
D.中国证券业协会

答案:A
解析:
全国中小企业股份转让系统简称全国股份转让系统,通常称为新三板。知识点
挂牌转让退出概述

第10题:

在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从以下( )等方面设置准入要求。
①财务状况
②投资资质
③投资经验
④专业知识

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案:B
解析:
考点:本题考查业务规则在投资者准入方面对自然人投资者的要求,选项①③④均正确。