投资性公司是否可以申请IPO?

题目

投资性公司是否可以申请IPO?

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第1题:

符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格,开展境外证券投资业务。( )


正确答案:√
了解基金管理公司的业务特点。见教材第四章第一节,P86。

第2题:

期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 ( )


正确答案:×
期货公司会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

第3题:

62 .在对甲公司的对外投资业务进行内部控制侧试时,审计人员可以采取的审计程序有:

A .审查投资项目是否有投资申请报告

B .审查投资项目是否有对接受投资单位的信用调查报告

C .对委托保管或存放银行的证券,通过函证方法证明其是否存在

D .索取并审阅公司内部的证券盘点报告,检查证券实物控制的有效性


正确答案:ABD

第4题:

某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司,投资协议中包含保密条款且保密期限为5年,B公司与2016年1月提交了IPO申请,下述哪一项行为可能飯了双方约定的保密义务( )

A.2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IPO进展
B.2015年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息
C.2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况
D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议

答案:D
解析:
对目标公司而言,其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常均属于商业秘密。

第5题:

股权投资基金进行清算的原因是( )。

A.投资项目撤销IPO计划
B.投资项目被上市公司并购
C.投资项目从新三板摘牌
D.投资项目都实现了退出

答案:D
解析:
基金出现清算的主要原因一般地,股权投资基金清算的原因有以下几种:1.基金合同约定的存续期届满;2.基金全部投资项目都已经实现清算退出,且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资;3.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算;4.法律滋见规定或基金合同约定的其他基金清算事由。

第6题:

信托投资公司申请特定目的信托受托机构资格, 银监会应当自收到信托投资公司的完整申请材料之日起三个工作日内决定是否受理申请。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×
金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法第11条:银监会应当自收到信托投资公司的完整申请材料之日起五个工作日内决定是否受理申请。银监会决定不受理的,应当书面通知申请人并说明理由;决定受理的,应当自受理之日起一个月内做出批准或者不批准的书面决定。

第7题:

IPO抑价,即IPO低定价发行,对发行公司来说是一项成本。()


答案:对
解析:
IPO低定价是发行股票常用的手段。投资者能以较低价格买入,获得的让利就相当于是发行公司的发行费用了。

第8题:

上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,向中国证监会提交有关材料,出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 ( )


正确答案:A
考点:掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P133。

第9题:

股权投资基金进行清算的原因是()。

A.投资项目被上市公司并购
B.投资项目从新三板摘牌
C.投资项目投资失败退出
D.投资项目撤销IPO计划

答案:C
解析:
清算是指企业结束经营活动、处置资产并进行分配的行为。清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出,主要是投资项目失败后的一种退出。

第10题:

IPO申报前制定并实施股票期权激励计划,是否可以?


正确答案:只要签署合法的股票期权实施协议,有明确、合法的期权来源,期权计划人数直接或间接不超过200人,且在申报文件中披露,理论上是可行的,但在以往境内IPO项目中尚未出现过。

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