开办理财顾问服务的分支机构按照()的原则,制定相应的具有针对性的业务管理实施细则、工作规范、工作流程和岗位及人员职责。
第1题:
按照理财顾问业务的客户管理要求,对客户实行分层管理的内容不包括( )。
A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点,以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力,对客户进行分层,防止错误销售,以免损害客户利益
B.商业银行在客户分层的基础上,结合不同理财顾问业务类型的特点,确定向不同的客户提供理财顾问服务的通道
C.商业银行在充分认识到不同层次客户、不同类型业务、不同服务渠道所面临的主要风险后,制定相应的具有针对性的业务管理制度
D.商业银行应建立个人理财顾问业务的跟踪调查制度,定期对客户的分层进行重新评估分析,避免不当销售
第2题:
商业银行已经开办的公司理财业务主要包括( )。
A.现金管理服务
B.投资理财服务
C.综合理财服务
D.理财顾问服务
E.资产管理服务
第3题:
按照理财顾问业务的客户管理要求,对客户实行分层管理的内容不包括( )。
A.根据不同种类个人理财顾问业务的特点,以及客户的经济状况、风险认知能力和风险承受能力,对客户进行分层,防止错误销售,以免损害客户利益
B.商业银行在客户分层的基础上,结合不同理财顾问业务类型的特点,确定向不同的客户提供理财顾问服务的通道
C.商业银行在充分认识到不同层次客户、不同类型业务、不同服务渠道所面临的主要风险后,制订相应的具有针对性的业务管理制度
D.商业银行应建立个人理财顾问业务的跟踪调查制度,定期对客户的分层进行重新评估分析,避免不当销售
第4题:
按照理财顾问业务的客户管理要求,下列关于客户实行分层管理的表述,错误的是( )。
A.商业银行对已有分层的客户进行风险评估的结果可使用两年,两年后需要重新评估
B.商业银行在客户分层的基础上,结合不同理财顾问业务类型的特点,确定向不同的客户 提供理财顾问服务的通道
C.商业银行在充分认识到不同层次客户、不同类型业务、不同服务渠道所面临的主要风险后,制定相应的具有针对性的业务管理制度
D.根据不同种类个人理财顾问业务的特点,以及客户经济状况、风险认知能力和风险承受能力的不同,对客户进行分层,防止错误销售,以免损害客户利益
第5题:
商业银行提供理财顾问服务应具有标准的服务流程,这体现了理财顾问服务的专业性特点。 ( )
第6题:
此题为判断题(对,错)。
第7题:
商业银行应针对理财顾问服务和综合理财服务的不同特点,分别制定理财顾问服务和综合理财服务的管理规章制度。( )
A.正确
B.错误
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
商业银行应针对理财顾问服务和综合理财服务的不同特点,分别制定理财顾问服务和综合理财服务的管理规章制度。( )
第10题: