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西南公司VI管理的基本原则为（）

题目

西南公司VI管理的基本原则为（）

  • A、标准统一、形象规范、整体提升
  • B、形象统一、标准规范、整体提升
  • C、标准统一、形象规范、全面提升
  • D、形象统一、形象规范、全面提升
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。
Ⅰ.合规负责人李某
Ⅱ.副总经理王某
Ⅲ.独立董事孙某
Ⅳ.财务负责人周某
Ⅴ.董事会秘书陈某
VI.执行委员会成员钱某

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.

答案：D
解析：
高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

第2题：

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令参加培训
Ⅲ.责令定期报告
Ⅳ.监管谈话
Ⅴ.认定为不适当人选
VI.拘留

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.VI.

答案：A
解析：
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

第3题：

只有许可证审批人应持证上岗,持证要求参照《西南石油局西南油气分公司作业许可管理规范》执行。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第4题：

西南公司“十三五”时期综合目标为“五区三最一跨”（“531”），其中“五区”指，西南公司要成为股份公司的（）、（）、（）、（）、（）


正确答案:规模支柱区；效益产出区；人才输出区；管理示范区；文化标杆区

第5题：

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ.查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
Ⅴ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
VI.检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.

答案：A
解析：
检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。

第6题：

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。
Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅲ.执行股东会的央议
Ⅳ.制定公司的基本管理制度
Ⅴ.决定公司内部管理机构的设置
VI.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.

答案：D
解析：
其中，Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.属于董事会职权，而Ⅰ.属于股东会职权，因此应选D。

第7题：

当载明的事项包括（ ）。
Ⅰ.名称
Ⅱ.住所
Ⅲ.注册资本
Ⅳ.经营管理制度
Ⅴ.经营范围
VI.法定代表人姓名

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.

答案：C
解析：
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括下列事项：名称、住所、注册资本、经营管理制度、经营范围、法定代表人姓名。

第8题：

许可证审批人和监护人应持证上岗,持证要求参照《西南石油局西南油气分公司作业许可管理规范》执行。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

西南公司行政类印章的申报、领用、使用、借用最终审批人是西南公司党委书记


正确答案:错误

第10题：

VI业务管理以为基本原则（）

  • A、标准统一
  • B、识别醒目
  • C、形象规范
  • D、整体提升

正确答案:A,C,D

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