华夏基金目前获得的业务牌照包括:()A、封闭式基金和开放式基金的管理。B、全国社保基金投资管理人。C、企业年金基金投资管理人。D、ETF基金管理人。E、特定客户资产管理人。

题目

华夏基金目前获得的业务牌照包括:()

  • A、封闭式基金和开放式基金的管理。
  • B、全国社保基金投资管理人。
  • C、企业年金基金投资管理人。
  • D、ETF基金管理人。
  • E、特定客户资产管理人。
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第1题:

社保基金投资管理人应当编制社保基金委托资产财务会计报告,出具社保基金委托资产投资运作报告。( )


正确答案:√

第2题:

业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成,分成比例由( )通过协商确定。

A.基金托管人和基金投资者
B.基金管理人和基金投资者
C.基金管理人和基金托管人
D.基金销售机构和基金管理人

答案:B
解析:
收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。基金管理人应与基金投资者进行充分的沟通与协商,确定收益分配的机制,并在基金合同中约定相应的基金条款。
知识点:收益分配的基本概念、业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制、回拨机制;

第3题:

对于基金管理人来讲,开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制,原因在于( )。

A、封闭式基金份额固定,基金管理人的收入稳定

B、如果开放式基金业绩表现差,投资者被套,就没有赎回压力

C、封闭式基金业绩表现好,其扩展能力也将相应提高

D、如果开放式基金业绩表现好,会吸引新的投资者,基金管理人管理费收入也会增加


参考答案D

第4题:

一个企业年金基金由多个投资管理人投资运作时,由托管人决定该企业年金基金财产在投资管理人之间的分配。


正确答案:错误

第5题:

基金托管人的具体职责不包括()。

A:根据受托人的指令,向投资管理人分配企业年金基金财产
B:根据投资管理人的投资指令,及时办理清算、交割等事宜
C:建立企业年金基金的投资风险准备金
D:安全保管企业年金基金财产

答案:C
解析:
C项属于投资管理人的职责。

第6题:

基金管理公司可以作为投资管理人管理社保基金和企业年金。( )


正确答案:√

第7题:

以下可以视为当然合格投资者为( )
Ⅰ.社保基金
Ⅱ.企业年金
Ⅲ.慈善基金
Ⅳ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
当然合格投资者为:1、社会保障基金,企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;2、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;3、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;4、中国证监会和中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者

第8题:

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的有()。

A.封闭式基金交易在投资者之间完成

B.开放式基金交易在投资者与基金管理人之间完成

C.封闭式基金交易在投资者与基金管理人之间完成

D.开放式基金交易在基金管理人之间完成


正确答案:AB
考14见基金销售教材P64

第9题:

基金托管人的职责包括()。

  • A、代为或名义持有基金资产
  • B、保管基金资产
  • C、执行基金管理人的投资指令
  • D、监督基金管理人的投资运作

正确答案:A,B,C,D

第10题:

企业年金基金托管人的职责主要有()。

  • A、安全保管企业年金基金的财产
  • B、以企业年金基金的名义开设基金财产的资金账户和证券账户,不同企业年金计划的基金财产要分别设置账户
  • C、根据受托人的指令,向投资管理人分配企业年金基金的财产
  • D、根据投资管理人的投资指令,及时办理清算、交割等事宜
  • E、负责年金基金的会计核算和估值,复核、审查投资管理人计算的基金财产净值

正确答案:A,B,C,D,E

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