证券交易内幕信息的知情人包括（）。A、发行人的监事B、持有公司５％以上股份的股东C、发行人控股的公司高级管理人员D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

题目

证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A、发行人的监事
B、持有公司５％以上股份的股东
C、发行人控股的公司高级管理人员
D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

参考答案和解析

正确答案:A,B,C,D

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第1题：

证券交易内幕信息的知情人包括（）。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。

第2题：

证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

B．持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C．保荐人

D．证券监督管理机构工作人员

正确答案：B

第3题：

内幕信息的知情人不包括( )．

A．发行人的高级管理人员

B．持有公司3%股份的股东

C．发行人控股的公司

D．保荐

正确答案：B
25.B【解析】持有公司5010以上股份的股东才构成内幕信息的知情人。

第4题：

内幕信息的知情人包括（）。
①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?

A：①②④
B：②③④
C：①③④
D：①②③④

答案：B

解析：

1．内幕信息的知情人
证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（7）国务院证券监督管

第5题：

《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。
A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.发行人的董事、监事、高级管理人员
C.非法获得内幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股东

答案：A,B,D

解析：

《中华人民共和国证券法》规定证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

第6题：

证券交易内幕信息的知情人包括（）等。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C．公司的实际控制人

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

正确答案：ABCD

第7题：

内幕信息的知情人不包括（）。

A．发行人的高级管理人员

B．持有公司3%股份的股东

C．发行人控股的公司

D．保荐人

正确答案：B
持有公司5%股份的股东。

第8题：

下列人员中为知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

A、发行人的董事、监事、高级管理人员

B、持有公司5%以上股份的股东

C、发行人控股的公司

D、其董事、监事、高级管理人员

参考答案：A,B,C,D

第9题：

证券交易内幕信息的知情人包括()。

A:发行人的高级管理人员
B:持有公司5%以上股份的股东
C:由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
D:证券监督管理机构工作人员

答案：A,B,C,D

解析：

《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故本题选A、B、C、D。

第10题：

以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高
Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高
Ⅳ.持有公司5％以上股份的股东

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：E

解析：

《证券法》（2014年修订）第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

证券交易内幕信息的知情人包括（）。A、发行人的监事B、持有公司５％以上股份的股东C、发行人控股的公司高级管理人员D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

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