基金托管人的职责包括()。A、代为或名义持有基金资产B、保管基金资产C、执行基金管理人的投资指令D、监督基金管理人的投资运作

题目

基金托管人的职责包括()。

  • A、代为或名义持有基金资产
  • B、保管基金资产
  • C、执行基金管理人的投资指令
  • D、监督基金管理人的投资运作
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第1题:

基金资产托管业务或托管人承担的职责中,执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来,指的是( )。

A.资产保管

B.资产核算

C.资金清算

D.投资运作监督


正确答案:C
C
本题考查资金清算的定义。资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来。

第2题:

按照我国法律法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括( )。

A.资产保管,即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整

B.资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来

C.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

D.投资运作监督,即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定


正确答案:ABCD

第3题:

证券投资基金资产的名义持有人是( )。 A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监

 证券投资基金资产的名义持有人是()

A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人


 A.基金投资者持有该基金的投资人,但是,投资人不是直接股权持有人,所有的股东大会均由该基金参与投票。

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第4题:

作为证券投资基金的主要当事人之一,基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。()


答案:错
解析:
根据我国法律法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。

第5题:

( )即执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。

A.资产保管

B.资金清算

C.资产核算

D.投资运作监督


正确答案:B

第6题:

( )是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。 A.资产保管 B.资金清算 C.资产核算 D.投资运作监督


正确答案:B
熟悉基金资产托管业务。见教材第五章第一节,P109。

第7题:

证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指( )。

A.基金管理人不参与基金财产的保管

B.基金托管人负责保管基金财产

C.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管

D.托管人对管理人的资产运作情况进行监督


正确答案:AB

第8题:

下列各项中,体现证券投资基金“独立托管,保障安全”特点的有( )。

A.独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产

B.基金管理人不参与基金财产的保管

C.托管人对管理人的资产运作情况进行监督

D.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管


正确答案:AB
AB
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。

第9题:

基金托管人应当履行下列( )职责。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割
Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值
Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察对基金托管人的监管内容:
依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)中国证监会规定的其他职责。

第10题:

下列属于基金托管人的职责是( )。
A.资产保管 B.资产清算
C.资产的投资运作 D.监督基金管理人


答案:A,B,D
解析:
。基金托管人承担的职责有:资产保管、资产清算、会计复核和监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定。

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