研究员利用其从朋友处获得的上市公司内幕消息编造虚假的研究报告的行为是:()。A、合规B、违规C、不清楚

题目

研究员利用其从朋友处获得的上市公司内幕消息编造虚假的研究报告的行为是:()。

  • A、合规
  • B、违规
  • C、不清楚
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第1题:

利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益或者职务晋升的,除对其编造虚假统计资料或者要求他人编造虚假统计资料的行为依法追究法律责任外,由作出有关决定的单位或者其上级单位、监察机关取消其荣誉称号,追缴获得的物质利益,撤销晋升的职务,并处1000元以下罚款。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:B
解析:最新修订的《统计法》第四十五条规定:“违反本法规定,利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益或者职务晋升的,除对其编造虚假统计资料或者要求他人编造虚假统计资料的行为依法追究法律责任外,由作出有关决定的单位或者其上级单位、监察机关取消其荣誉称号,追缴获得的物质利益,撤销晋升的职务。”

第2题:

合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为


正确答案:ABCD

第3题:

合规是企业文化的重要内容,下列哪种行为表现属于文化大纲的行为指引里的楷模级别()

A.无违规行为,基本合规

B.意识较强,按规办事

C.能力较强,带动合规

D.捍卫合规,促进合规


参考答案:D

第4题:

在我国,期货交易所工作人员不得( )。

A:从事期货交易
B:泄露内幕消息
C:利用内幕消息获得非法利益
D:从期货交易所会员、客户处谋取利益

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易所管理办法》第九十九条规定,期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

第5题:

期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条,从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

第6题:

关于合规检查,描述错误的是()。

A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一

B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段

D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定


正确答案:B

第7题:

守法合规的目的是避免基金从业人员( )。

A.实施违法违规行为
B.参与违法违规行为
C.为他人违法违规的行为提供帮助
D.以上都是

答案:D
解析:
本题考察守法合规的含义和基本要求;
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。

第8题:

根据《统计法》的规定,利用虚假统计资料骗取荣誉称号、物质利益湖综合职务晋升的,由作出有关决定的单位湖综合其上级单位、监察机关取消其荣誉称号,追缴获得的物质利益,撤销晋升的职务,对编造虚假统计资料或者要求他人编造虚假统计资料的行为,可以不予追究。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第9题:

期货从业人员不得从事或者协同他人编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员管理办法》第十三条,期货从业人员不得从事或者协同他人编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。故本题答案为A。

第10题:

在我国,期货交易所工作人员不得( )。

A. 从事期货交易
B. 泄露内幕消息
C. 利用内幕消息获得非法利益
D. 从期货交易所会员. 客户处谋取利益

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易所管理办法》第一百条规定,期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

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