经纪人应当遵守国家有关规定在核准的()内进行经纪活动。

题目

经纪人应当遵守国家有关规定在核准的()内进行经纪活动。

  • A、经营范围
  • B、地区
  • C、经营方式
  • D、商品范围
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第1题:

据《演出经纪人员管理》规定,演出经纪人员在经纪活动中应当保障演员合法权益,规范演员从业行为,协助演员提高业务素质,督促演员遵守职业道德。()


答案:对
解析:

第2题:

下列关于居间、代理、行纪三种经纪活动的表述中,正确的有(  )。

A、在居间活动中,经纪人要以委托人的名义同参与交易的另外一方进行谈判
B、在代理活动中,经纪人在委托权限内从事活动所产生的权利和义务均由委托人承担
C、在代理活动中,经纪人以自己的名义与第三方进行交易
D、在行纪活动中,经纪人受委托人委托,以自己的名义与第三方进行交易
E、在居间活动中,经纪人受委托人委托,以自己的名义与第三方进行交易

答案:B,D
解析:
A项,居间是指经纪人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务,撮合交易成功并向委托人收取佣金的经济行为。C项,代理是指经纪人在受托权限内,以委托人的名义与第三方进行交易,并由委托人承担相应法律责任的经济行为。E项,行纪是指经纪人受委托人的委托,以自己的名义与第三方进行交易,并承担规定的法律责任的经济行为。

第3题:

关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。

A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同

B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D.证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案:B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书,而不必向证券业协会申请颁发证书。

第4题:

证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。


正确答案:正确

第5题:

演出经纪人员在经纪活动中应当保障演员合法权益,规范演员从业行为,协助演员提高业务素质,督促演员遵守职业道德。


正确答案:正确

第6题:

证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,
其在证券公司授权范围内的行为,由( )依法承担相应的法律责任。

A: 证券公司
B: 证券经纪人
C: 证券公司法人
D: 其主管人员

答案:A
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定,
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,
由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,
证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

第7题:

下列关于居间、代理、行纪三种经纪活动的表述中,正确的有( )。(2008年真题)

A.在居间活动中,经纪人要以委托人的名义同参与交易的另外一方进行谈判
B.在代理活动中,经纪人在委托权限内从事活动所产生的权利和义务均由委托人承担
C.在代理活动中,经纪人以自己的名义与第三方进行交易
D.在行纪活动中,经纪人受委托人委托,以自己的名义与第三方进行交易
E.在居间活动中,经纪人受委托人委托,以自己的名义与第三方进行交易

答案:B,D
解析:
A项,居间是指经纪人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务,撮合交易成功并向委托人收取佣金的经济行为。C项,代理是指经纪人在受托权限内,以委托人的名义与第三方进行交易,并由委托人承担相应法律责任的经济行为。E项,行纪是指经纪人受委托人的委托,以自己的名义与第三方进行交易,并承担规定的法律责任的经济行为。

第8题:

根据《演出经纪人员管理办法》规定,演出经纪人员在经纪活动中应当保障演员合法权益,规范演员从业行为,协助演员提高业务素质,督促演员遵守职业道德。()


答案:对
解析:

第9题:

经纪人在经纪活动中应当遵守的规则有哪些。


正确答案:提供客观、准确、高效的服务;
经纪的商品或服务及佣金应明码标价;
将定约机会和交易情况如实、及时报告委托人;
妥善保管当事人交付的样品、保证金、预付款等财物;
按照委托人的要求保守商业秘密;
如实记录经纪业务情况,并按有关规定保存原始凭证、业务记录、账簿和经纪合同等资料;
收取佣金和费用应当向当事人开具发票,并依法缴纳税费;
法律法规规定的其他行为规则。

第10题:

下列关于证券公司和证券经纪人的说法中,哪个表述是错误的()

  • A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
  • B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
  • C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
  • D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

正确答案:B

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