下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。A、向不特定对象发行证券B、向累计超过一百人的特定对象发行证券C、必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

题目

下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。

A、向不特定对象发行证券
B、向累计超过一百人的特定对象发行证券
C、必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

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第1题：

下列关于证券发行的表述中，正确的有（）。

A．证券发行有公开发行和非公开发行

B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C．向累计超过200人韵特定对象发行证券的，为公开发行

D．非公开发行证券，发行人可以做广告

正确答案：ABC
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第2题：

下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（）。

A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定

答案：D

解析：

公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确

第3题：

关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

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第4题：

下列关于证券公开发行的说法，正确的是()。

A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券
B.向特定对象发行证券的，为公开发行
C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

答案：C

解析：

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报中国证监会核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券的；
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第5题：

下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定

答案：D

解析：

公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
【考点“普通股的首次发行”】

第6题：

关于非公开发行，下列说法正确的是（）。

A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

正确答案：A

第7题：

依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（　　）。

A:向不特定对象发行证券
B:向特定对象发行证券累计超过200人
C:行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D:向特定对象发行证券累计超过100人

答案：A,B,C

解析：

《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，D项中人数不符合规定。

第8题：

下列关于公开发行的表述中，错误的是 ( )。

A．向不特定对象发行证券为公开发行

B．向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行

C．向累计不超过200人的特定对象发行证券为公开发行

D．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

正确答案：C

第9题：

下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。?

A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

答案：C

解析：

资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

第10题：

下列关于证券发行的描述，错误的是（）。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

答案：D

解析：

有下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。

题目

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