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以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。

题目

以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（）。

  • A、基金投资部管理制度
  • B、股东的股权协议
  • C、信息披露操作手册
  • D、公司风险管理制度
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是（ ）。 A．《企业会计准则》 B．《商业银行设立基金管理公司管理办法》 C．《基金管理公司内部控制指导意见》 D．《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》


正确答案：C
《企业会计准则》、《商业银行设立基金管理公司管理办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》属于部门规章，《基金管理公司内部控制指导意见》属于规范性文件。

第2题：

基金管理公司内部控制体系中的最低层次是()。

A、基本管理制度

B、业务操作手册

C、内部控制大纲

D、部门业务规章


正确答案：B
解析：由上到下依次为：内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等大部分。

第3题：

基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 （ ）


正确答案：√
基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。

第4题：

根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。

A.信息披露制度
B.管理日志
C.投资管理制度
D.信息技术管理制度

答案：B
解析：
基金公司基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务管理、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

第5题：

基金公司内部控制是指( )。

A、公司内部组织结构及其相互制约的关系

B、公司内部控制制度

C、基金公司的各项规章制度

D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面


答案：D
解析：基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两方面。

第6题：

制定基金管理公司内部控制制度的目的之一是保护基金资产的安全与完整。 （ ）


正确答案：√

第7题：

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

C、公司内部控制机制一般包括五个层次

D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成


参考答案：D
解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

第8题：

下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。

A、基本管理制度

B、内部控制大纲

C、部门业务规章

D、以上都正确


正确答案：D
解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

第9题：

(2016年)下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（　）。

A.基本管理制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.法律规范

答案：D
解析：
D[解析]基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

第10题：

(2016年)根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度

答案：A
解析：
内部控制的主要内容为：①前、中、后台控制；②投资管理业务控制；③信息披露控制；④信息技术系统控制；⑤会计系统控制；⑥监察稽核控制。

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