发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患B、基金公司员工迟到早退C、基金公司员工工资调整D、基金发生亏损

题目

发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。

  • A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
  • B、基金公司员工迟到早退
  • C、基金公司员工工资调整
  • D、基金发生亏损
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第1题:

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。

A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实

C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

D.直接参与实施整改措施


正确答案:D
除ABC三项外,督察长还应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第2题:

基金管理公司的督察长直接对()负责。

A、中国证监会及相关派出机构

B、董事会

C、股东大会

D、董事长


正确答案:B【解析】基金管理公司的督察长直接对董事会负责。

第3题:

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向( )报告。

A、董事会

B、中国证监会

C、中国证监会相关派出机构

D、以上选项都正确


正确答案:D
解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第4题:

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。 I.公司董事会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会相关派出机构 Ⅳ.公司监事会

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ


正确答案:D
(JP195)基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第5题:

发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为

Ⅱ.基金公司员工迟到早退

Ⅲ.基金公司员工工资调整

Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ


答案:C
解析:本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。

第6题:

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。

A、董事会

B、中国证监会

C、中国证监会相关派出机构

D、以上都正确


正确答案:D
解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
 
 

第7题:

基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

第8题:

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。

A、基金业协会

B、证券业协会

C、董事会

D、中国证监会及相关派出机构


正确答案:D
解析:督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

第9题:

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()

A.理事会及基金业协会

B.证券业协会及相关派出机构

C.董事会及相关派出机构

D.中国证监会及相关派出机构


答案:D

第10题:

关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。

A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长

B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改

D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细


【答案】B

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