发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。
第1题:
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人
B.应当提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实
C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D.直接参与实施整改措施
第2题:
基金管理公司的督察长直接对()负责。
A、中国证监会及相关派出机构
B、董事会
C、股东大会
D、董事长
第3题:
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的,督察长应当向( )报告。
A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上选项都正确
第4题:
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。 I.公司董事会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会相关派出机构 Ⅳ.公司监事会
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
第5题:
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ.基金公司员工迟到早退
Ⅲ.基金公司员工工资调整
Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
第6题:
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。
A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上都正确
第7题:
基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )
A.正确
B.错误
第8题:
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告( )。
A、基金业协会
B、证券业协会
C、董事会
D、中国证监会及相关派出机构
第9题:
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()
A.理事会及基金业协会
B.证券业协会及相关派出机构
C.董事会及相关派出机构
D.中国证监会及相关派出机构
第10题:
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细