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避免非法集资的有效方式包括（）。 Ⅰ坚守私募原则 Ⅱ向合格投资

题目

避免非法集资的有效方式包括（）。 Ⅰ坚守私募原则 Ⅱ向合格投资者募集资金 Ⅲ杜绝保底保收益 Ⅳ勤勉尽责、诚信信披

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

关于私募投资基金，以下描述错误的是( )。

A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金

C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业

D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性


正确答案：A
解析：中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案

第2题：

私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是()。

A、虚假宣传

B、保本保收益

C、非公开宣传

D、向非合格投资者募集资金


答案：C
解析：私募基金行业出现的大量涉嫌违规的私募案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等。

第3题：

适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。

Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：A
解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定，私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法。

第4题：

风险投资是以（）方式募集资金的。

  • A、私募
  • B、公募
  • C、私募、公募均可
  • D、私募、公募均不用

正确答案:C

第5题：

(2017年)下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（ ）。

A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金
B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金
C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金
D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率

答案：D
解析：
依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金（C项正确）。不得通过下列媒介渠道推介私募基金：1.公开出版资料；2.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；（A项正确）3.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；（A项正确）4.公共、门户网站链接广告、博客等；（A项正确）5.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介（B项正确）；6.未设置特定对象确定程序的讲座、 报告会、分析会；7.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介及法律行政法规；8.中国证监会的有关规定和中国基金协会自律规则禁止的其他行为。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。（D项错误）故选D项。

第6题：

私募基金管理人、私募基金销售机构可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金,可以通过报刊等公众传媒,或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第7题：

关于非公开募集基金，以下说法正确的是()

A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人

B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者

C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数

D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可


答案：B

第8题：

避免非法集资的有效方式包括( )。

Ⅰ坚守私募原则

Ⅱ向合格投资者募集资金

Ⅲ杜绝保底保收益

Ⅳ勤勉尽责、诚信信披

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：D
解析：综合来看，严守行业底线，坚守私募原则，向合格投资者募集资金，杜绝保底保收益，勤勉尽责、诚信信披是避免非法集资的有效方式。

第9题：

私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以（）

  • A、通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传
  • B、向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金
  • C、向投资者承诺保底保收益
  • D、向普通老百姓公开募集资金

正确答案:C

第10题：

私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。


正确答案:错误

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