基金管理公司督察长履行职责的范围为()。

题目

基金管理公司督察长履行职责的范围为()。

  • A、公司运作的主要环节
  • B、基金及公司运作的所有业务环节
  • C、基金运作的主要环节
  • D、公司稽核部的人员设置及业务管理
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第1题:

督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 ( )


正确答案:×

第2题:

( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会


答案:A

第3题:

根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括( )。

A.基金管理公司的董事长

B.基金管理公司的总经理

C.基金管理公司的副总经理

D.基金管理公司的督察长


正确答案:ABCD

第4题:

基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任。

A.股东会

B.董事会

C.董事长

D.总经理


答案:B
解析:督察长由总经理提名、董事会聘任,报中国证监会核准。

第5题:

基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。( )


正确答案:×
基金管理公司的督察长是由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意的监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

第6题:

( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

A.《证券投资基金法》

B.《公司法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》


正确答案:D
25.D【解析】中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

第7题:

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会


正确答案:A
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

第8题:

基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。

A.公司运作的主要环节

B.基金及公司运作的所有业务环节

C.基金运作的主要环节

D.公司稽核部的人员设置及业务管理


正确答案:B
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第9题:

督察长履行职责的范围,只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第10题:

基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

A.仅负责基金投资运作的所有环节

B.仅负责公司份额登记的所有环节

C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D.基金及公司运作的所有业务环节


正确答案:D
D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

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