期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为

题目

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()

  • A、限制或者暂停部分期货业务
  • B、停止批准新增业务或者分支机构
  • C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
  • D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
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第1题:

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?( )

A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利


正确答案:ABCD

第2题:

期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。()


答案:对
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第30条第2款的规定,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。应当参加协会组织的后续职业培训。

第3题:

期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。

A.终止或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利


正确答案:A

第4题:

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。

A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

答案:A,B,C,D
解析:
参见《期货交易管理条例》第五十五条规定。

第5题:

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。

A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录
E

答案:A,B,D
解析:
根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

第6题:

根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。

A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动

B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户

C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则

D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证


正确答案:ABCD

第7题:

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。

A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录

答案:A,B,D
解析:
根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

第8题:

期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。( )


正确答案:×

第9题:

期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。

A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

答案:A,B,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

第10题:

证券公司违反本办法第三章业务规则的,逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以采取出具警示函。( )


答案:错
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条,出现上述情况.中国证监会应该责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题错误。

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