期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书。(

题目

期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书。()

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下F列选项中不属于应提交的材料的是( )。

A.设立营业部申请书

B.拟设立营业部的决议文件

C.申请日前2个月月末的风险监管报表

D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件


正确答案:C

第2题:

期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )


正确答案:√

第3题:

期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D.中国证监会规定的其他材料


正确答案:ABCD

期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:()终止营业部申请书;()拟终止营业部的决议文件;()关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;()中国证监会规定的其他材料。

第4题:

期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中,不包含( )。

A、备案报告
B、申请书
C、公司决议文件
D、分支机构从业人员名册及期货从业资格证明

答案:B
解析:
第二十四条 期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所
地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
(一)备案报告;
(二)分支机构营业执照副本复印件;
(三)公司决议文件;
(四)分支机构负责人任职资格证明;
(五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明;
(六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明;
(七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;
(八)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报拟设
立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

第5题:

期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。( )


正确答案:×

第6题:

期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )


正确答案:√
参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。

第7题:

期货公司申请设立营业都,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( )。

A.设立营业部申请书

B.拟设立营业部的决议文件

C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

D.期货从业人员的收入证明


正确答案:D

第8题:

申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.经营计划

B.公司章程草案

C.设立期货公司申请书

D.发起人名单及其审计报告


正确答案:ABCD

 除ABCD四项外,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料还包括:拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明:拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;场地、设备、资金证明文件;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定的其他申请材料。

第9题:

期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.期货从业人员资格证书复印件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告


正确答案:ABD

第10题:

期货公司申请设立营业部,申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。( )


答案:错
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准

更多相关问题