申请经理层人员的任职资格,提交的申请材料需要包括()从业人员资格

题目

申请经理层人员的任职资格,提交的申请材料需要包括()从业人员资格证书。

  • A、期货
  • B、银行
  • C、基金
  • D、证券
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交的申请材料有( )。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.期货从业人员资格证书


正确答案:ABCD
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定,申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)期货从业人员资格证书;(五)中国证监会规定的其他材料。

第2题:

取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:D
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定,取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

第3题:

申请经理层人员的任职资格,应当提交的申请材料包括( )。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.期货从业人员资格证书


正确答案:ABCD

第4题:

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,提交的申请材料包括任职资格申请表。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,提交的申请材料包括任职资格申请表。故本题答案为A。

第5题:

申请经理层人员的任职资格需要具有研究生硕士以上学历。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定.申请经理层人员的任职资格需要具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。故本题答案为B。

第6题:

申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交( )等申请材料。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.期货从业人员资格证书


正确答案:ABCD
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定,申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)期货从业人员资格证书;(五)中国证监会规定的其他材料。

第7题:

申请期货公司财务负责人任职资格的,需要提交的申请材料是( )。 A.期货从业人员资格证书 B.任职资格申请表 C.注册会计师资格的证明 D.证券从业资格证明


正确答案:ABC
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的,还应当提交期货从业人员资格证书,以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。 

第8题:

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,在( )情形,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.未按规定参加资格年检

B.未通过资格年检

C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的


正确答案:ABC

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定,取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

第9题:

申请经理层人员的任职资格需要具有期货从业人员资格。( )


答案:对
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条,申请经理层人员的任职资格需要具有期货从业人员资格。故本题答案为A。

第10题:

取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事的,应当重新申请任职资格。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

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